金融、财务专题-证券类

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1、金融、财务专题-证券类单项选择题丄、证券投资分析屮公司分析的对彖主要是（）0A・证券公司B.投资银行C.证券交易所D.上市公司2、有价证券之所以能够买卖是因为它（）oA・具有价值B.具有使用价值C.代表着一定量的财产权利D.具有交换价值3、证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首口证券行情显示的前收盘价为（）oA.当H开盘价B.该证券发行价C.零D.开盘价与发行价的均值4、下列各项中，说法错误的是（）。A.证券交易所的会员只能是证券公司B.经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一C.沪、深两家证券

2、交易所对会员资格的规定有较大的差异性D.只有交易所的会员才能在交易所屮进行交易5、郑州商曹交易所绿豆盟货合约的最小变动价位是2元/吨，那么每手合约的最小变动值是（A.2元B・10元C・20元D.2006、在我国，批准设立期货公司的机构是（）oA.期货交易所B.期货结算部门C.中国人民银行D.国务院期货监督管理机构7、期货结算机构的替代作用，使期货交易能够以独有的（）方式免除合约履约义务。A.实物交割B.现金结算交割C.对冲平仓D.套利投机8、根据金融市场上交易工具的期限，可把金融市场分为（）两大类。A・现货

3、市场和期货市场B.股票市场和债券市场C.发行市场和交易市场D.货币市场和资木市场9、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括（）两大类。A・商业汇票和银行汇票B.商业证券和银行证券C.固定收益证券和变动收益证券D.公募证券和私募证券10、目前世界证券投资基金的主流产品是（）。A.股票基金B.公司型基金C.开放式基金D.公募基金1K基金持有人获取收益和承担风险的原则是（）oA・''收益保底，超额分成〃B・''利益共享、风险共担〃12、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为

4、股息派发，称之为（）oA・现金股息B.股票股息C.财产股息D.负债股息13、连续竞价时，某只股票的买入中报价格为丄5元，市场即时的最低卖出中报价格为14・98元，则成交价格为］）o_A.15元B.14.98元C.14.99元D.不能成交14、关于影响股票投资价值的因素，以下说法错误的是（）oA.从理沦上讲，公司净资产增加，股价上涨；净资产减少，股价下跌B.在一般情况下，股利水平越高，股价越高；股利水平越低，股价越低C.在一般情况下，预期公司盈利增加，股价上涨；预期公司盈利减少，股价下降D.公司增资一定会使每

5、股净资产下降，因而促使股价下跌15、根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。A.50%B.60%C・65%D.80%二、多项选择题16、证券登记结算机构耍为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有（）oA.要制定完善的风险防范制度B.要制定完善的内部控制制度C.要建立完善的结算参与人准入标准D.要建立完善的结算参与人风险评估体系17、中小企业板上市公司出现下列（）情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A.最近一个会计年度的审计结果显示其

6、股东权益为负值B.最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超过1亿元且占净资产值的100%以上C.连续15个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值D.连续100个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所系统实现的累计成交量低于300万股18、关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）oA.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任D.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任19

7、＞主办券商的代办业务包括（）。A.开立非上市股份有限公司股份转让账户B.受托办理股份转让公司股权确认事宜C.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务D.根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项20、下面属于系统性风险的有（）oA.政策风险B.企业信用风险C.购买力风险D.汇率风险21、特殊类型基金包括（）oA・系列基金B・基金中的基金C.保本基金D.交易型开放式指数基金22、封闭式基金的交易价格（）oA.并不必然反映基金净值B.受市场供求关系影响C.可能

8、出现溢价现象D.可能出现折价现象23、证券业的行业自律主要表现在（）。A・个人自律B.券商自律C.协会自律D.上市公司自律24、公司中请其公司债券上市交易必须符合的条件是（）<>A.公司债券的期限为一年以上B.公司债券的实际发行额不少于人民币5000万元C.公司债券的实际发行额不少于人民币500万元D.公司申请其债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件25、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为（）。A.商业性汇率