期货从业法律法规冲刺班3

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1、期货法律法规冲刺班主讲老师：卢瑜期货交易所管理办法本部分有很多知识点在期货交易管理条例和期货基础知识的课程中学习过，难度小，占分比值5分左右期货交易所管理办法一、制定本法的目的——了解二、本办法适用主体——理解会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。第一章总则例题．会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。A．均等份额B．不同份额C．不同规模D．各种份额三、监管主体——了解第一章总则一、交易所设立——了解，注意细节知识设立审批主体、交易所名称例题．经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。A．“商

2、品交易所”B．“期货交易所”C．“商品交易所”或者“期货交易所”D．“金融交易所”第二章设立、变更与终止二、交易所职责（理解记忆）三、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料：——理解记忆，注意多选题8项申请材料第二章设立、变更与终止例题．申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列（）文件和材料。A．申请书B．正式的章程和交易规则C．拟加入会员或者股东名单D．期货交易所的经营计划第二章设立、变更与终止四、交易所章程应当载明的事项：——理解记忆，多选题例题．期货交易所章程应当载明下列事项（）。A．所有业务制度B．管理人员的产生、任免、薪酬及其职责C．章程修改时间D．变

3、更、终止的条件、程序及清算办法第二章设立、变更与终止五、会员制期货交易所章程还应当载明的事项：——掌握、多选题例题．除《期货交易所管理办法》第十条规定的事项外，会员制期货交易所章程还应当载明下列（）事项。A．会员资格及其管理办法B．会员的权利和义务C．对会员的纪律处分D．以上全不需要第二章设立、变更与终止六、交易所交易规则应当载明的事项：——理解记忆、多选题7项例题．期货交易所交易规则应当载明下列（）事项。A．期货交易、结算和交割制度B．风险管理制度和交易异常情况的处理程序C．保证金的管理和使用制度D．期货交易信息的发布办法第二章设立、变更与终止七、应当经中国证监会批准或报告的事

4、项——重点掌握、多选题1、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会批准。2、期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准。3、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。4、未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。第二章设立、变更与终止八、期货交易所解散的情形——重点掌握、多选题三种情形九、期货交易所的终止——掌握、注意细节知识第二章设立、变更与终止例题．期货交易所因下列（）情形解散的，应由中国证监会批准。A．理事会决定解散B．章程规定的营业期限届满C．会员大会或者股东大会决定解散D．董事会决定解散第二章设立、变更与终止第一节会员

5、制期货交易所一、会员大会（一）会员大会行使的职权——重点掌握、多选题9项例题．下面（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。A．实时监控期货交易所风险准备金使用情况B．决定增加或者减少期货交易所注册资本c．决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D．制定交易所的各种管理制度第三章组织机构（二）会员大会的召集召开——重点掌握、多选题、细节知识易出单选题、判断题1、由理事会召集，每年召开一次。2、应当召开临时会员大会的情形：（1）会员理事不足期货交易所章程规定人数的2／3：（2）1／3以上会员联名提议；（3）理事会认为必要。第一节会员制期货交易所3、会员大会由理事长主持。召开会员大

6、会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。4、会员大会有2／3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。第一节会员制期货交易所例题．会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。A．1／2B．3／4C．2／3D．1／3第一节会员制期货交易所二、理事会——重点掌握、多选题、细节知识易出单选题、判断题期货交易所设理事会——每届任期3年，常设机构，对会员大会负责。（一）理事会行使的职权：（理解记忆、多选题）17项职权

7、第一节会员制期货交易所例题．会员制期货交易所理事会行使下列（）职权。A．召集会员大会，并向会员大会报告工作B．拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定C．审议理事长提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过D．审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过第一节会员制期货交易所（二）理事会的构成——重点掌握、细节知识易出单选题、判断题1、由会员理事和非会员理事组成会员理事：会员大会选举产生非会员理事：中国证监会委派2、理事会设理事长1人、副理事