青海省证券从业资格考试：证券市场的行政监管试题

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1、青海省证券从业资格考试：证券市场的行政监管试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题(共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意)1•境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的A.外汇经营许可证B.证券业从业资格证书C.经营外资股业务资格证书D.席位证明2.下降的收益率意味着其短期利率水平会在未来_。A.上升B.下降C.不变D.不确定3.股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理，所以股票不是_。A.债券证

2、券B.证权证券C.物权证券D.要式证券4.(),我国开始启动股权分置改革试点工作。A.2004年5月底B.2005年4月底C.2005年5月底D.2006年1月底5.下列各项不属于商品证券的是A.提货单A.运货单B.商业本票C.仓库栈单2.关于影响股票投资价值的因素，下列说法错误的是_。A.理论上，公司净资产增加，股价上涨；净资产减少，股价下跌B.股票价格的涨跌和公司盈利的变化是完全同吋发生的，盈利增加，股价上涨C.一般情况下，股利水平越高，股价越高；股利水平越低，股价越低D.股份分割通常会刺激股价上升3.可转换

3、公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过A.最近1期末净资产额的40%B.最近1期末总资产额的40%C・最近1期末净资产额的30%D.最近1期末总资产额的30%&如果某可转换债券面额为2000元，规定其转换比例为40元，则转换价格为—元。A.5B.25C.50D.1009.债券收益率的构成因素不包括A•息票利率B.基础利率C.再投资利率D.未來到期收益率10.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的A.10%B.20%C.30%D.40%9.向四大国有商业银行定向发行的是（）。A.长期建设国债B.特别国债C.

4、记账式国债D.凭证式国债10.公司发行对转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于_。A.担保金额B.最近一期末经审计的净资产C.最近一期未经审计的总资产D.债券总值11.应急免疫出现于（）年。A.1884B.1984C.1980D.198212.下列不属于证券公司从业人员的是A.从事投资咨询业务的专业人员B.相关部门的管理人员C.证券公司司机D.从事自营业务的专业人员13.根据我国《上海证券交易所债券交易实施细则》相关规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按_进行申报。A.资金账户B.证券公

5、司C.席位D.证券账户14.已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为A.未上市流通股份和已上市流通股份B.有限售条件股份和无限售条件股份A.外资股和内资股B.普通股票和优先股票9.新屮国证券市场的发展历史上，证券市场建立的最早年份为A.1986B.1990C.1992D.199810.()有权根据并购重组巾请人及其他相关单位和个人提出的书面申请，决定相关并购重组委委员是否回避。A.中国证监会B.证券业协会C.并购重组委其他人员D.并购重组委召集人11.集合竞价集中撮合的处理方法中，所有买入委托的限价均

6、—卖出委托的限价。A.高于B.低于C.等于D.不等于12.我国《可转换公司债券管理办法》规定，上市公司发行可转换公司债的转换价格应以公布募集说明书A.前30个交易口公司股票的平均收盘价格为基础，并下浮一定幅度B.前30个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度C.前20个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并下浮一定幅度D.前20个交易tl公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度13.上市公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到以上，且超过人民

7、币万元的，构成重大资产重组。()A.30%；3000B.30%；5000C・50%；3000D.50%；50009.开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是()。A.签署基金合同阶段B.基金募集阶段C.基金运作阶段D.基金终止阶段10.若上市公司无法在规定时间内编制完成年度报告并公告，应在最后期限到期前至少_向证券交易所提出延期申请。A.12日B.10日C.15日D.16日11.不承担任何市场利率风险的策略是A.指数化策略B•满足单一负债要求的投资组合免疫策略C・多重负债下的组合免疫策略D.多重负债下的现金流兀配

8、策略12.根据我国《上海证券交易所债券交易实施细则》相关规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按—进行申报。A.资金账户B.证券公司C.席位D.证券账户13.()包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。A.交易所交易资金清算A.场内资金清算B.场外资金清算C.全国银行间债券市场交易资金清算9.合格境外机构投资者应当在选定为其进行证券交易的境内证券