风险控制部部长年度工作总结

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1、2011年度个人工作总结2011年，在公司各位领导及同仁的支持配合下，木人组织部门积极开展风险控制工作，认真履行了风险控制部部长的职责，在公司项目投资、已投项目管理等重点风险控制方而取得了一定的成效，为公司的投资业务提供了决策依据。本人2011年主要工作内容如下：一、完善风控流程，加强风控制度建设风险控制部成立于2010年末，由于成立的时间较短，风控工作一直处于不断探索与改进的过程中，直至目前已经形成较为完整的流程。经多次沟通，并征求投资部各位同仁的意见，结合风控工作实际，进一步修订了《风险控制制度》，完善了流程中的格式文木，如《风险评估意见》、

2、《风险评估报告》、《投资部项目质量分析口评表》等。并在《风险控制制度》的基础上,将风控工作流程融入投资管理制度，使风控工作变得H常化与具体化，进一步规范公司项目投资工作的同时，也完善了公司的风险控制体系。二、加强投资风险监督，揭示拟投资项目风险1、组织部门员工及时收集投资齐部的项n立项资料，并进行初步风险分析,并与投资部门交流意见以便投资部更好地筛选项目。2、组织、督导部门员工在获得项口具体资料后做进一步的风险分析，并向公司内审会出具拟投资项目的风险评估意见，为内审会提供决策依据。3、组织拟投资项目的现场风控调查，并与投资部多次沟通，落实项目可能

3、存在的风险点，在此基础上撰写项H风险评估报告提交至投资决策委员会与风险控制委员会，作为项目判断依据。4、组织风险控制委员会的会务工作，汇总风险控制委员会的评审意见，并按月向风险控制委员会报送工作简报，以便委员及时了解公司投资情况。5、督导风险控制制度的具体实施，并监督项目投资严格按照业务流程规范操作。三、汇总已投项目情况，加强已投项目管理1、组织2010年已投资项口的资料收集与汇总，对每一家企业2010年的经营情况都进行了具体的分析，并撰写《已投项目2010年经营情况报告》，以便管理层更好地了解已投项目的进展。2、实时关注已投资项目风险点，多次与

4、项目负责人、企业方沟通情况，并提出相应的建议，必要时与律师商议解决措施。组织撰写相关的专项情况报告。如四、加强法务事项管理，控制法务风险1、多次与法律顾问沟通协调，督促其及时为我公司处理法务事项，包括合同的审核与出具法律意见、项目投资的法律风险咨询等。2、建议聘请了法律服务机构指派律师在公司坐班，有效提高公司法务事项的处理效率。五、加强与中介机构的联系，协助其他部门的工作1、根据项目调查的需耍，为投资部门在投资过程中涉及的财务、税务问题提供咨询，并联系中介机构进行法务与财务尽职调查。2、为公司基金募资事宜提供财务、税务相关协助工作，并督促法律顾问

5、提供法务支持。3、就公司资产评估、审计、验资等事宜联系事务所并就相关问题进行沟通协调。六、提高个人素质，加强团队建设1、顺利引入两名专业人才，并定期进行培训，传授相关业务知识，以提高部门人员的业务水平，为建设高效的风控团队、提高风控工作质量奠定基础。2、不断加强口我建设，注意学习投资行业和关制度，参加相关培训以实时掌握新知识。3、定期组织部门内部讨论会议，对投资项口、已投项口、风控工作方式等内容进行交流，既有利于提高部门人员业务水平，也有利于提高风控工作的效率、完善投资与风控的流程。七、2012年的工作计划与努力的方向2011年，本人在领导和同仁

6、的支持下，保证了风险控制工作的顺利开展，但是由于种种原因的存在，风险控制工作也存在一些不足之处：而一年来公司投资业务蓬勃发展，由于风控部人手有限、精力有限，难免存在一些疏漏；风控工作与投资工作如何衔接也是难点之一。总结过去，展望未来，本人将努力改正不足Z处，从以下方而进一步加强风险控制工作：1、严格按照相关制度开展风险控制工作，进一步规范风险控制流程，完善公司风险控制体系。2、引进专业人才，壮大风控工作团队，提高风控工作效率。3、进一步加强已投资项口的管理，对已投资项口进行全面的梳理，加强项冃的深度分析，为管理层提供决策依据。风险控制部