六国信行健投资管理制度

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1、国信行健（北京）股权投资基金管理有限公司第一次董事会决议八投资管理制度第一章总则第一条为了规范本公司项目投资运作和管理，保证投资资金的安全和有效增值，实现投资决策的科学化和经营管理的规范化、制度化，使木公司在竞争激烈的市场经济条件下稳健发展，赢取良好的社会效益和经济效益，特制定本制度。第二条本公司及属下各基金在进行各项目投资吋，均须遵守本制度。第三条本公司及属下各基金的投资项冃由公司投资决策委员会和各基金投资决策委员会审议决定，由投资管理部或基金管理部负责组织实施。第四条本公司项目投资管理的职能部门为投

2、资管理部和基金管理部，其职责范围列文规定。第二章项目的初选与立项第五条各投资项目的选择应以本公司的战略方针和长远规划为依据，综合考虑产业的主导方向及产业间的结构平衡，以实现投资组合的最优化。第六条各投资项目的选择均应经过充分调查硏究，并提供准确、详细资料及分析，以确保资料内容的可靠性、真实性和有效性。项目分析内容包括：1、市场状况分析；2、投资回报率；3、投资风险（政治风险、汇率风险、市场风险、经营风险、购买力风险）；4、投资流动性；5、投资占用时间；6、投资管理难度；7、税收优惠条件；8、对实际资产和

3、经营控制的能力；9、投资的预期成本；10、投资项目的筹资能力；11、投资的外部环境及社会法律约朿。凡合作投资项目在人事、资金、技术、管理、生产、销售、原料等方面无控制权的，原则上不予考虑。由公司进行的必要股权投资可不在此例。第七条各投资项目依所掌握的有关资料并进行初步实地考察和调查研究后,由投资项目提出单位（投资管理部或基金管理部）提出项目建议，并编制可行性报告及实施方案，按审批程序及权限报送公司副总经理即基金委派代表审核。公司副总经理即基金委派代表对投资单位报送的报告经调研后认为可行的，应尽快给予审批

4、或按程序提交有关会议审定。对暂时不考虑的项目，最迟五天内给予明确答复，并将有关资料编入备选项目存档。第三章项目的审批第八条投资项目的审批权限：50万元以下的项目，由公司总经理审批，50万元以上项目，由公司投资决策委员会或基金投资决策委员会审批。第九条凡投资50万元以上的项目均列为重大投资项目，应由公司投资管理部在原项目建议书、可行性报告及实施方案的基础上提出初审意见，报公司总经理审核后按项目审批权限呈送投资决策委员会，进行复审或全而论证。第十条投资管理部副总经理对重大项目的合法性和前期工作内容的完整性，

5、基础数据的准确性，财务预算的可行性及项目规模、时机等因素均应进行全面审核。必耍时，可指派专人对项目再次进行实地考察，或聘请专家论证小组对项目进行专业科学论证，以加强对项冃深入认识和了解，确保项冃投资的可靠和可行。经充分论证后，凡达到立项要求的重大投资项目，由投资管理部副总经理签署予以确立。第十一条投资项目确立后，凡确定为公司直接实施的项目由公司法定代表人或授权委托人对外签署经济合同书及办理相关手续；凡确定为基金实施的项目,由该基金的授权代表对外签署经济合同书及办理相关手续。其他任何人未经授权所签定之合同

6、，均视无效。第十二条各投资项目负责人由实施单位的负责人委派，并对公司投资决策委员会和董事会负责。第十三条各基金的业务班子由基金负责人负责组阁，报实总经理核准。基金负责人还应与本公司签定经济责任合同书，明确责、权、利的划分。第四章项目的组织与实施第十四条各投资项目应根据形式不同，具体落实组织实施工作：1、属于公司投资项目，由总经理委派项目负责人及组织业务班子，进行项目的实施工作。2、属于受托基金投资的投资项目，由基金负责人即公司委派代表进行项目实施。第五章项目的运作与管理第十五条项目的运作管理原则上由公司

7、总经理及基金负责人负责。并由本公司采取总量控制、财务监督、业绩考核的管理方式进行管理，基金负责人对主管总经理负责。第十六条各项目在完成工商注册登记及办理完和关法定手续成为独立法人进入正常运作后，屈公司全资项目或控股项目，纳入公司全资及控股企业的统一管理；属基金投资的项口，由基金管理部进行管理。第十七条凡公司持股及合作开发项目未列入会计报表合并的，应通过委派业务人员以投资者或股东身份积极参与合作和开展工作，并通过被投资企业的董事会及股东会贯彻公司意图，掌握了解被投资企业经营情况，维护公司权益；委派的业务人

8、员应于每季度（最长不超过半年）向公司公司递交被投资企业资产及经营情况的书面报告，年度应随附董事会及股东大会相关资料。因故无委派人员的，由公司投资管理部代表公司按上述要求进行必要的跟踪管理。第十八条公司全资及控股项目的综合协调管理的牵头部门为公司投资管理部；基金投资项目综合协调管理的牵头部门为基金管理部。第六章项目的变更与结束第二十条投资项目的变更，包括发展延伸、投资的增减或滚动使用、规模扩大或缩小、后续或转产、中止或合同修订等，均应报公司总