高风险业务下一步整改措施

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1、高风险业务下一步整改措施“五举措”抓牢案防工作为进一步强化全辖案防工作，有效预防案件风险的发生，为各项业务稳健发展提供强有力的保障，卫辉联社多措并举，抓牢案防工作，确保全辖农信社安全经营。加强思想教育，筑牢思想防线。该联社班子召开专题会议，对思想教育进行安排部署。联社集中开展职业道德、职业纪律、反腐倡廉等专题教育，帮助广大员工树立正确的思想观念，培养爱岗敬业的精神，增强“不能为、不敢为、不去为”的自觉能力，从思想源头上防范经营风险和各类案件的发生，为卫辉联社的稳健经营提供强大的思想保证和精神动力。结合条线实际，做好案防工作自我评估。为强化案防工作，客观评价联社案防工作情况和成效，结合实际

2、，制定《卫辉联社案防工作自我评估方案》；成立案防工作自我评估领导小组，按照自我评估、检查验收、问题整改、后续复查、汇总报告等程序严格做好案防评估工作；由稽核监察室为案防评估牵头部门，负责组织、督促、指导、复核各条线案防评估工作。严格执行案防措施，强化案防制度落实。首先，认真抓好员工行为相关排查制度的落实,把员工的日常管理与业务管理相结合。其次，强化对全体员工履职情况的考核，特别是关键人员、重点岗位。再次,坚持现场管理与定期监管相结合，建立完善的监管机制。强化对重点业务的专项治理。根据联社业务经营实际,将存款、贷款、电子银行、安全保卫等工作列为重点，抓日常管理，突出现场管理，强化视频监控，

3、同时抓好风险预警信息核销，抓好审计监察中发现问题的整改和处罚，对重点换件和重点问题实施重点整治。抓实排查整改，促进案防工作升级。按照案防工作要求进行深入排查，对排查发现的问题及时责成业务条线制定整改方案，明确责任人，限时整改，以进一步增强遵章守纪、合规经营的意识，促进案件防范和内控管理工作的升级为有效防范和化解案件风险隐患，促进依法合规经营，实现全年'‘零案件”目标，长垣联社采取多项措施，全面加强案件防控工作。强化领导责任，落实案防职责。长垣联社明确理事长为联社案防第一责任人，信用社主任为基层社案防第一责任人，联社和各信用社、各部室经理分别签订《案件风险防控目标责任书》，将案防责任进行细

4、化分解，不断健全完善案防工作规则和案防组织体系，全面落实“一岗双责”制度。加强风险排查，强化问题整改。该联社年初制定案件风险排查计划书，采取全面排查、专项排查和日常排查相结合的方式，加强对重要机构、重要岗位、重要人员的监督检查，做到“横到边纵到底S不留死角。对各类排查发现的问题和风险隐患，逐级建立整改台账，制定整改计划，坚持做到“三个不放过，一个到位”，即：问题原因未查清不放过、整改措施未落实不放过、相关责任人处理未到位不放过，确保限期整改到位，有效消除案件风险隐患。强化科技防控，提高技防水平。充分利用现代化科技手段，加强对业务运行的风险管控，实现对风险信息的有效拦截和及时提示。综合利用

5、新一代IT系统、指纹识别、远程集中授权、风险控制度系统和智能安防系统等系统的功能，切实提高科技防控风险能力。通过手机、网银等方式及时向客户发送账户信息进行自动对账，发挥客户端的有效监督作用。完善制度流程，提升制度执行力。该联社不断加强内部管理，深入分析排查中暴露出的问题和风险隐患，及时梳理完善各项业务规章制度，优化业务操作流程，堵塞管理漏洞，构建更加科学严密的内控制度体系。强化合规理念，持续开展法律合规知识学习教育培训，督促员工增强遵章守纪和合规操作意识，树立良好的职业道德情操，营造“不想为”、“不敢为”和“不能为”的案防内控文化，提高员工的制度执行力。坚持案防月例会制度。按月召开案件防

6、控工作例会，听取基层社现场汇报案防工作开展情况，实时掌控风险情况，及时处置化解风险隐患；同时对当前风险状况进行分析，并根据实际需要确定下一步的案防工作重点，对案件排查方式、频率等进行适时调整，实现案件防控工作日常化。开展案防评估，全面总结考评。认真开展案防评估工作，查找内控管理和案防工作方面的薄弱环节，及时进行纠正整改，并对辖内案防工作开展情况进行总结分析和上报。通过案防评估工作不断强化案防责任意识、强化条线治理、强化风险排查、强化整改处置，多角度防范风险隐患。风险控制管理体系建设得到进一步完善。1.继公司《授权委托管理办法》发布之后，XX年初,公司制定并印发了《合同管理规定》、《风险管

7、理规定》、1=1《法律事务管理办法》、《内部控制监督检查管理办法》、《内部控制评价管理办法》、《法律纠纷管理办法》、《外聘律师管理办法》等7项规章制度。2.目前公司各部门和绝大多数单位均已按风要求明确了法律事务、风险管理与内部控制分管领导、职能机构，并按风险管理专兼职工作人员任职资格，配备了专兼职工作人员，初步建立起了公司总部、所属单位两级联动的法律事务、风险管理与内部控制工作体系。公司“三项”审核工作得到进一步加强。1.以风险控制