电大《商法》网上在线作业-第5次任务

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1、电大《商法》网上在线作业•第5次任务【商法】■第5次任务_0040答案一、判断题（共30道试题，共15分。）1.违反《中华人民共和国证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三卜万元的，处以三十万元以上三百万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上六十万元以下的罚款。A.错误B.正确正确答案：B满分：0.52.在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监怦管理的前提下，依法设立证券业协会，实

2、行自律性管理。A.错误B.正确正确答案：B满分：0.53.证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。A.错谋B.正确正确答案：B满分：0.51.证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他总接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。A.错误B.正确正确答案：B满分：0.52.证券衍牛品种发行、交易的管理办法，由国务院依照《小华人民共和

3、国证券法》的原则规定。A.错误B.正确正确答案：B满分：0.53.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守白愿、有偿、诚实信用的原则。A.错误B.正确正确答案：B满分：0.54.证券交易当事人买卖的证券可以采用纸而形式或者国务院证券监巒管理机构规定的其他形式oA.错误B.正确正确答案：B满分：0.51.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上V万元以下的罚款；属于国家工作人员的，

4、还应当依法给T行政处分。A.错误B.正确正确答案：B满分：0.52.发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件，必须真实、准确、完整。A.错误B.正确正确答案：B满分：0.53.公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。A.错误B.正确正确答案：B满分：0.54.国务院证券监怦管理机构根据需要町以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。A.错误A.正确正确答案：B满分：0.51.依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限

5、内不得买卖。A.错误B.正确正确答案：B满分：0.52.发行人依法屮请核准发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式，由依法负责核准的机构或者部门规定。A.错谋B.正确正确答案：B满分：0.53.违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，责令改正，给了警告，并处以违法买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给了警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。A.错误B.正确正确答案：B满分：0.54.证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法

6、定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。A.错误A.正确1.违反《小华人民共和国证券法》第七十八条第二款的规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以三万元以上二十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，述应当依法给予行政处分。A.错误B.正确正确答案：B满分：0.52.证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。A.错误B.正确正确答案：B满分：0.53.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。A.错误B

7、.正确正确答案：B满分：0.54.保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的中请文件和信息披露资料进行审慎核査，督导发行人规范运作。A.错误B.正确正确答案：B满分：0.51.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券OA.错误B.正确正确答案：B满分：0.52.证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。A.错误B.正确正确答案：B满分：0.53.为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定《屮华人民共和国证券法》。A.错误B.正确正确答

8、案：B满分：0.54.证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除