登记结算管理细则(暂行)

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1、登记结算管理细则（暂行）第一章总则第一条为规范华夏文交所邮帀卡交易中心（以下简称〃本中心"）邮票钱帀磁卡交易登记结算行为，保护投资商的合法权益，维护登记结算秩序，防范登记结算风险，保障邮票钱币磁卡线上交易的安全高效运行，根据相关法律法规以及本所的有关规定，制定本实施细则。第二条在本中心挂牌的邮票钱币磁卡登记结算，适用于本实施细则。本实施细则没有明确规定的，适用本中心其他相关规定。第三条登记结算活动必须遵循公开、公平、公正、安全、高效的原则。第四条登记结算业务采取集中统一的运营方式，由本中心登记结算部

2、门集中统一办理。登记结算部门为邮票钱币磁卡交易提供集中登记、存管、查询与结算服务。第五条登记结算活动必须遵守国家法律、行政法规、本中心制定的其他相关管理制度。第二章登记结算部门第六条登记结算部门是本中心的下属职能部门。第七条登记结算部门设立电子化实物登记簿系统，根据实物账户的记录，办理邮票钱币投资人名册的登记。电子化实物交易登记簿系统的记录以整数位为计量单位,邮票钱币磁卡实物数量的最小单位为1〃枚"或〃张〃等。第八条本中心统一使用人民币进行结算。第九条邮票钱币磁卡登记簿系统内的登记资讯包括但不限于以

3、下内容：邮票钱币磁卡投资商名称、交易账户号码、持有邮票钱币磁卡名称、持有邮票钱币磁卡数量、由膘钱币磁卡限售情况、司法冻结情况以及权利质押等邮票钱币磁卡持有状态。第十条登记结算部门履行下列职能:1、邮票钱币磁卡实物账户、资金账户的设立和管理;2、邮票钱币磁卡实物的登记，包括初始登记、变更登记、退出登记；3、依法提供与邮票钱币磁卡登记业务有关的查询、资讯、咨询和培训服务；4、维护邮票钱币磁卡的投资会员名册。持有邮票钱币磁卡的投资商名册主要内容包括投资商名称、由B票钱币磁卡实物账户号码、持有邮票钱币磁卡数

4、量等；5、其他与邮票钱币磁卡登记结算相关的业务。第十一条登记结算部门负责制定下列事项和文件:1、业务实施细则；2、制订或修改业务管理制度、业务开展计划、紧急应对程序；3、办理新的邮票钱币磁卡及品种的登记业务，变更登记业务模式；4、投资商资格的取得和丧失等变动情况；5、合作银行资格的取得和丧失等变动情况；6、发现重大业务风险和技术风险，发现重大违法行为,或涉及重大诉讼；7、与本中心经纪商、投资商和合作银行签订的各项业务协定的样本格式。第十二条登记结算部门应当妥善保存登记原始凭证及有关档案和资料。其保存

5、期限不得少第十三条登记结算部门对其所编制的与邮票钱币磁卡登记业务有关的资料进行专属管理;未经登记结算部门同意，任何人不得将其专属管理的资料用于商业目的。第十四条登记结算部门及其工作人员依法对与邮票钱币磁卡登记业务有关的资料负有保密义务。对与邮票钱币磁卡登记业务有关的资料，登记结算部门应当拒绝查询，但有下列情形之一的,登记结算部门应当依法办理:1、投资商查询其本人的有关邮票钱帀磁卡资料；2、本中心履行职责要求登记结算部门提供相关资料；3、相关部门依照法走的条件和程序进行查询和取证。第十五条登记结算部门

6、应当公开业务规则以及与邮票钱币磁卡登记业务有关的主要收费专案和标准。登记结算部门制订或者变更业务规则、调整邮票钱币磁卡实物登记主要收费项目和标准等，应当告知相关市场参与人。第十六条登记结算部门工作人员必须忠于职守、依法办事、不得利用职务便利谋取不正当利益，不得泄露所知悉的有关人员的商业秘密。第三章交易账户的管理第十七条一个投资商只能开立一个交易账户，交易账户包含:实物账户和资金账户。投资商通过实物账户持有对应的实物，实物账户用于记录投资商持有实物的数量及其变动情况。资金账户用于记录投资商交易资金状况

7、及其变动情况。第十八条投资商所持有的实物应当记录在投资商本人的实物账户内。本中心根据实物账户的记载认定投资商为所对应的实物持有人第十九条投资商开立邮票钱币磁卡交易账户应当通过本中心官方网站或指定的交易商向登记结算部门提出申请。申请开立的交易账户应当保证其提交的开户资料完整、真实、合法。第二十条除本中心认定的特殊情况外，投资商不得将本人的邮票钱币磁卡交易账户提供给他人使用。登记结算部门对邮票钱币磁卡交易账户的使用情况进行监督。投资商在邮票钱币磁卡交易账户开立和使用过程中存在违规行为的，登记结算部门应当

8、根据本中心指令对违规邮票钱币磁卡交易账户采取限制使用、注销等处置措施。第二十一条投资商一致同意由本中心通过交易账户登记其托管的邮票钱币磁卡实物,投资商交由本中心托管的邮票钱币磁卡的数量及其变动情况均应当记录在该投资商的邮票钱币磁卡交易账户内。投资商一致认可邮票钱币磁卡交易账户的登记效力，并认可登记结算部门出具的邮票钱币磁卡登记查询结果是投资商于该查询结果出具时在本中心托管的邮票钱币磁卡实物权属情况的合法证明。第四章由障钱币磁卡登记和存管第二十二条邮票钱币磁卡挂牌前，其