财务咨询服务协议模板

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1、（投资并购）财务咨询服务协议委托方（由甲方和甲方的控股股东及其一致行动人共同构成）甲方：甲方菽股股东及一致行动人：法定代表人：委托方合同授权代表人：地址：受委托方（乙方）：法定代表人：地址：鉴于：双方本着平等、互利的原则，根据《中华人民共和国合同法》及其他有关法律、法规，签订本合同，共同遵照执行。第一条事由1.1委托方根据自身的战略发展目标，希望引进新的投资人或收购方，获得增资股权转让并购重组其他方式的利益实现，特聘请乙方担任咨询顾问，帮助寻找到合适的投资人收购方。1.2乙方同意帮助委托方寻找合适的投资人收购

2、方，促成双方订立相关的协议（例如：投资协议、增资协议、股权转让协议、收购协议、或者其他类似的协议）。第二条服务范围和内容2.1命据委托方的需求，乙方帮助委托方寻找合适的投资人收购方。2.2对符合条件的投资人收购方进行筛选。2.3安排商务洽谈接触。2.4促成委托方与投资人收购方订立相关的协议。第三条投资收购的程序投资收购的一般程序分为项目判断、客户寻找、项目沟通、谈判、框架协议签订、尽职调查、正式协议的签订、政府审批、过户九个基本过程，下面根据每个步骤，甲乙双方的工作做逐一阐述。3.1项目判断在项目初期，在签订

3、保密协议后，委托方向投资人收购方提供公司真实的财务状况和业务状况。3.2客户寻找根据委托方的实际情况，乙方判断并寻找适合收购委托方的投资人收购方，并和潜在的投资人收购方保持接触。3・3沟通安排安排潜在投资人收购方和委托方做业务上的基本沟通，双方加深彼此的了解。3・4谈判双方经过沟通确立了投资收购的意愿后，乙方协助委托方与投资人收购方谈判，谈判后形成的协议由委托方确认签字为准。3.5框架协议签订通常意义上，投资人收购方（包括上市公司和非上市企业在内）一旦与委托方签订框架协议就意味着投资收购正式开始，由委托

4、方代表正式签订框架合同。3.6尽职调查通常情况下，框架协议签订后，投资人收购方要聘请第三方独立财务顾问对公司进行尽职调查，如果委托方没有重人疏漏或者隐瞒欺骗等行为，尽职调查的结果将作为估值的基础么一。甲乙双方在这个过程屮协助收购方的尽职调查机构做好尽职调查工作。3.7正式协议的签订双方经过尽职调查后，如果没有大的问题，双方在框架协议上签订更为细致的正式合同，至此乙方的工作全部完成。3.8政府审批如果收购方是上市公司，那么涉及到发行新股收购的一-般会上报证监会批复，如果是非上市公司则不存在这个阶段。在此阶段存在证监会不

5、批准本项目的并购的风险，或者有条件批准的状况。通常上市公司会有独立财务顾问做材料上报证监会，不需要甲乙双方配合。如果是外商投资或者外资收购,需要审批，不需要甲乙双方配合。3.9过户如果股权转让受批准后，双方按照合同和流程做现金支付或者增资扩股进行收购，双方股权按照合同做好过户工作。本阶段由委托方和投资人收购方完成。第四条工作费用2.1项目的差旅费。整个项n的差旅费实报实销，在委托方和投资人收购方发生第一次实质性接触沟通之后开始报销乙方的差旅费。4.2咨询服务费。委托方向乙方支付的财务顾问咨询服务费用按以下方式进行支

6、付：由委托方按照投资收购总金额的百分之，即％向乙方支付基本顾问费用，在委托方实际收到投资收购款项后7个工作口内支付给乙方（如果委托方是分期收到款项的，则按照分期收到金额的比例付款给乙方）。第五条工作方法和联络方法5.1项目执行过程屮，乙方应委托方的书面要求以电话、邮件、书面报告、参与会议、实地调查和谈判等方式为委托方提供服务。5.2本协议生效后，建立合作双方不定期的交流沟通制度，以协调双方的合作关系。5.3双方应确定联络人员，建立定期的信息交流制度，一般每月应至少互通一次情况。委托方的指定联系人为：联系地址：联系电

7、话：联系邮箱地址为：乙方的指定联系人为：联系地址：联系邮箱地址为：联系电话：第六条委托方的权利与义务6.1委托方有权要求乙方提供专业咨询服务的权利。6.2委托方应为乙方完成服务工作给予协作和配合，提供相应的支持，向乙方提供与服务内容有关的资料，以及必要的工作条件。6.3委托方应按照乙方要求提供有关具体项目的信息及资料。6.4委托方保证向乙方所提供的资料及信息及时、准确、真实、完整，如因委托方提供的资料虚假等原因造成相关损失的，由委托方负责。6.5委托方按时为乙方报销差旅费。6.6委托方按吋足额向乙方支付咨询服务费。第七

8、条乙方的权利与义务7.1乙方有权详细了解委托方有关的经营情况、财务状况、市场开发、发展规划、管理控制等信息、资料。7.2乙方有权真实、准确、及时、完整地知晓各种与木次咨询服务有关的信息、资料。7.3乙方应按照约定的服务内容进行客户的寻找、访谈调查、按工作进度，及时地提出咨询意见。7.4乙方有权按照本协议的约定向委托方收取咨询服务费