证券市场论文

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1、0南几坯/孝本科生课程论文浅析我国的证券市场监管教学单位姓名学号年级级专业指导教师老师职称2016年6月15日摘要证券市场是一个风险高度集中的市场，具有风险来源广、传导性强和社会危害巨大等特点。目前我国证券市场监管的现状与飞速发展的现实要求还存在很大的差距。证券监管规范发展将是证券市场监管所不可偏颇的、相互制约而又相互促进的两个基本方面。建立和完善与我国社会主义经济休制相适应的由场监管体系尤为重要。证券市场能否有效运行则是证券市场监管能否发挥其重要作用的鉴证。因此，针对市场监管屮存在的问题，本文从我国的综合国情和改革开放的丿力史背景岀发，通过对证券市场监管理论的探讨、对证券市

2、场不同监管体制的比较，结合我国证券市场监管实践，分析了我国证券市场监管过程中存在的问题，指出了其存在的缺陷。并结合国际监管经验，针对这些问题捉出了相应的对策。关键字：证券市场；监管问题；对策AbstractSecuritiesmarketisahighlyconcentratedmarketrisk,havingawidesourceofrisk,strongconductibilityandhugesocialharm,etc.ThepresentsituationofChina'ssecuritiesmarketregulationandtherequirementsfo

3、rrapiddevelopmentthereisabiggap.Securitiesregulatoryspecificationdevelopmentisnotbiasedbysecuritiesmarketregulation,restrainingeachotherandpromoteeachotherofthetwobasicaspects.SetupandimprovethecorrespondingtoChinafssocialisteconomicsystemofmarketsupervisionsystemisparticularlyimportant.Tha

4、tsecuritiesmarketcanrunefficientlyisthesecuritiesmarketsupervisionthatcanplaytheimportantroleofverification.Therefore,inviewoftheproblemsthatexistsinthemarketregulation.Thisarticleisfromourcountry'scomprehensivenationalconditions,thehistoricalbackgroundofthereformandopenpolicy.Thearticledis

5、cussesthetheoryofsecuritiesmarketregulationandmakesthecomparisonofdifferentregulatorysysteminthesecuritiesmarket.Itcombinedwithourcountrysecuritiesmarketsupervisionpractice,analyzedtheproblemsexistintheprocessofsecuritiesmarketregulation.Itpointsoutitsdefects.Combinedwiththeinternationalreg

6、ulatoryexperience,putforwardthecorrespondingcountermeasurestosolvetheseproblems.Keywords:Securitiesmarket;Regulatoryissues;Countermeasures目录引言1第—章文南犬综述21.1证券市场监管的主要理论21.1.1公共利益论21.1.2俘获论21.1.3监管经济学21.1.4法律的不完备性理论3第二章证券市场现状分析4第三章证券市场存在的问题53.1信息披露制度尚不规范53.2证券市场自律管理作用发挥不够53.3监管制度和监管行为存在明显的滞后性和

7、弱效性53.3.1滞后性53.3.2弱效性63.3.3科学性较差63.4监管缺乏长期制度建设及风险防范意识不足63.5对投资者的保护缺乏制度保障6第四章证券市场监管问题对策84.1借鉴外国发达证券市场的监管模式84.2完善证券市场监督体制84.3建立投资者教育及诉讼机制84.4建立健全证券市场监督法律休系84.5完善立法机制84.6完善信息披露制度9结论10参考文献11引言我国证券市场监管休制呈现出阶段性的演进特征，并以政府监管主休的演化为主线。第一阶段是1992年以前，是多头分散监管时期，以中国人民银