基金备案及信息更新填表说明pdf

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1、私募基金登记备案系统-产品备案一、正在运作的基金/新基金备案（一）外包业务机构情况表1、I•:表外包业务机构信息表是否在基金业协会备案O是O否机构名称成立时间【口历选择】营业执照【注:上传不大于500KB的图片】外包机构类型【下拉菜单，商业银行、证券公司、基金公司、期货公司、保险公司、保险经纪公司和保险代理公司、证券投资咨询机构、独立外包机构（包含独立销佔:机构、独立份额登记机构等）、信托公司、IT公司、其他】外包业务类型口销售口销售支付口份额登记口估值核算口信息技术系统口投资顾问口其他办公地址【通常是可以邮寄文件可寄至的地址】邮编联

2、系人姓名联系人办公电话联系人移动电话联系人传真联系人邮箱（二）私募基金信息情况表1、主表基木信息情况【注:填写截至目前正在运作的基金信息。】■基金编码【注噺基金需要备案前川请编码，可按流程川请;老基金报送完成后◎动显示】基金全称【注:基金全称应与合同中的名称兀全致】基金简称管理类型【下拉菜单:受托管理、自我管理、顾问管理】组织形式【下拉菜单:契约型、合伙型、公司型、合作制、其他】基金类型【下拉菜单:私募证券投资基金、私募股权投资基金、私募创业投资基金、其他投资基金（根据管理人申请的业务类型而定）】投资类型【下拉菜单：内容和说明文字随基

3、金类熨而变，具体解释见附表1。】基金状态【下拉菜单:正在运作、已清盘、提前清算】【注:正在运作的基金包插正在募集和已募集尚未投资运作的基金;如提前清算，请说明原因。】份额类别【主要针对证券投资基金】【下拉菜单:无特殊、伞型基金、结构化产品、ABC类、其他】；【注：（1）无特殊:指一个棊金分配-个编码的最普通的情况。（2）伞型基金：—•种特殊的私募基金集合，该集合中的不同子基金拥有共同的基金发起人、基金管理人和基金托管人，并共有一份基金合同。（3）结构化产品：是指在一个投资组合下，通过对基金收益或净资产的分解，形成两级（或多级）风险收益

4、衣现冇一定差异化基金份额的基金品种。（4）ABC类:适用于不是结构化产品但因为某种业务需求需要为私募基金分配多个私募编码，并在子基金名称中使用了A、B、C字样的情况。（5）其他:不属于以上4种借况的份额类别情况，请在备注中加以说明。】币种【卜•拉菜单:人比币现钞;人民币现汇；美元现钞;美元现汇;港元现钞;港元现汇;澳元现钞;澳元现汇;欧元现钞;欧元现汇;英镑现钞;英镑现汇；日元现钞；日元现汇;加元现钞;加元现汇;新西兰元现钞;新西兰元现汇；新加坡元现钞;新加坡元现汇;其他;多币种】主表1.1管理类型某金类型投资类型受托管理和自我管理证

5、券投资基金股票类基金、债券类基金、货币类基金、混合类基金、期货期权等衍生品基金、资产证券化基金、上市公司定向增发基金、FOF、其他股权投资基金成t基金、并购基金、房地产基金、基础设施基金、上市公司定向增发基金、FOF、英他创业投资基金天使基金、早中期成长型基金、EOI其他其他投资基金红酒艺术品等商品基金、债权基金（非标债权、委托贷款等）、EOI其他顾问管理信托计划、银行理财产品、证券公司及其子公司的资产管理计划、保险公司其子公司的资产管理计划、期货公司及其子公司的资产管理计划、基金专户、基金公司子公司的集合理财计划、QFTT＞其他

6、无注：（-）管理类型1、受托管理，指投资者釆収委托管理方式将资产委托私募基金管理人进行管理。基金管理人委托其他管理人管理其基金也是受托管理2、自我管理，是指基金自聘管理团队，而不是委托第三方管理人管理3、顾问管理，是指私募基金管理人为其他私募基金管理人所管理的私募基金提供投资顾问服务，包括私募证券基金管理人以投资顾问名义管理的信托计划、基金专户以及券商资管等，所管理的股权基金提供投资顾问服务。（二）投资类型1、股票类基金，是指主要投资于股票的私募证券投资基金。采用对冲策略且主要投资于股票的对冲基金应选择该项填写。2、债券类基金，是指主

7、耍投资于标准化的债券（包括公司债、企业债、中期票据、短期融资融券）的私募证券投资基金。采用对冲策略且主更投资于债券的对■冲基金应选择该项填写。3、货币类基金，是指主要投资于货币市场工具的私募证券投资基金。采用对冲策略且主要投资于货币类产品的对冲基金应选择该项填写。4、混合类棊金，是指投资标的包括股票、债券、货币市场工具但无明确的主要投资方向的私募证券投资基金。采川对冲策略冃•符合混合类基金特点的对冲棊金应选择该项填写。5、期货期权等衍生品类基金，是指主要投资于期货（包括商品期货）、期权等金融衍生品的私募证券投资基金。采用对冲策略且主要

8、投资于期货（包括商品期货）、期权等金融衍生品的对冲基金应选择该项填写。6、资产证券化棊金，是指主要投资于各类资产证券化产品的私募证券投资基金。7、并购基金，是指主要对处于重建期企业的存量股权展开收购的私募股权基金。8、成