基础考前模拟一(含页码索引)

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1、单选题1、2、3、4、5、6^7、8、9、10、11>教材页码：第156页参考答案：A答案解释：互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。第78页参考答案：A对稳定的关系。第第第第答案解释:如果市场是有效的，则债券的平均利率和股票的平均收益率会大体保持相12、13、14、15、16、17、18、19、20、21、22、23、24、25、167页159页202页188、189答案解释:答案解释:答案解释:参考答案：参考答案：参考答案：页参考答案：A答案解释：我国的证券发行实行核准制

2、。答案解释：这是零息债券的定义。转换价值=股票价格*转换比例=15*2=30金融期权交易实际上是一种权利的单方而有偿让渡。根据中小企业板公司的特点，实行比主板市场更严格的信息披露制度。第76页参考答案：A第258页参考答案：C第231、235页参考答案：第87页参考答案：D第216、217页参考答案：和深证B股指数。第28、29页参考答案：A答案解释：信用风险不属于系统风险。信用风险是非系统风险。答案解释：199X2007年，财政部发行了两次特别国债。A答案解释：深圳证券交易所综合指数包括深证综合指数、深证A股指数答案解释：

3、国务院于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。第第第第115页参考答案:257页参考答案:163页参考答案:350页参考答案:AABC答案解释：股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。答案解释：融资专用资金账户是证券公司在商业银行开立的。答案解释：任选期权是指具有两种基础资产，可以择优执行其中一种的期权。答案解释：证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应当确

4、保客户利益得到公平对待第139页参考答案：A答案解释：货币期货属于货币衍生工具。第162页参考答案：A答案解释：交易者买入看跌期权，是因为他预期基础金融工具的价格在近期内将会下跌。如果判断准确，可从市场上以较低的价格买入该项金融工具，再按协定价格卖给期权的卖方，将赚取协定价格与市价的差额；如果判断失误，将放弃行权，损失期权费。第38页第42页—定限制，第317页参考答案：A答案解释：股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。参考答案：B答案解释：一般情况下，优先股票的股息率是固定的，其持有者的股东权利

5、受到但在公司盈利和剩余财产分配上比普通股股东亨有优先权。参考答案：D答案解释：证券市场监管的原则包括依法监管原则、保护投资者利益原则、三公原则以及监督和自律相结合原则。第50页参考答案：A答案解释：股票的市场价格由股票的价值决定，同时还受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是供求关系。第205页参考答案：A答案解释：交易中心是中国人民银行直属事业单位。第68页参考答案：A答案解释：有限售条件股份包括国家持股、国有法人持股、其他内资持股和外资持股。无限售条件股份包括A股、B股、H股及其他。第192页参考答案：A答案解释：以

6、收益率为标的的美式招标，是以募满发行额为止的屮标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率的招标方式。26、第77页参考答案：B答案解释：这是息票累积债券的概念。27、第88页参考答案：A答案解释：地方政府债券按资金用途和偿还资金來源分类，通常可以分为一般债券和专项债券。28、第314页参考答案：A答案解释：违反法律、行政法规或者屮国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员釆取3-5年的证券市场禁入措施。29、第243页参考答案：A答案解释：我国证券公司的设立采収审批制。30、1页参考答案：A答案解

7、释：有价证券本身没有价值，但可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。31、第140页参考答案：A答案解释：这是金融互换的定义。32、第114页参考答案：B答案解释：封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按投资者出资比例进行公正合理的分配。33、第145页参考答案：C答案解释：按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是远期利率协议。第254页参考答案：A答案解释：证券公司可依法以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。第329页参考答案：B答案解释：此题考查对操纵市场的理解

8、。第171页参考答案：A答案解释：存券银行负责向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益。第73页参考答案：B答案解释：资金使用方向是影响债券期限的因素之一，但对债券票面利率没有太大影响。第40页参考答案：C答案解释：当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有