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1、2006年第8期3中国技术进步贡献率的度量与分解徐瑛陈秀山刘凤良内容提要:本文在分析索洛余值法缺陷的基础上,以新增长理论为理论背景,结合中国经济发展的现实,将产业结构变动、资本空间集聚、人力资本积累等因素引入技术进步贡献率的计量模型,使技术进步贡献率的度量更接近真实的技术进步情况;进而利用新的技术进步贡献率计量方法重新测算了1987—2003年间中国的技术进步状况,发现中国技术进步贡献率已开始出现稳步增长的趋势。关键词:技术进步索洛余值法资本空间集聚一、引言技术进步是什么,不同的经济学家有不同的看法。索洛(Solow,1957)使用“技术变化”来表示生产函数中任何形式的变更,其中
2、产量衰减、产量增长、劳动力教育的改进以及诸如此类的事务都属于“技术变化”因素。卢卡斯(Lucas,2003)则认为技术有别于一般意义上的知识,是特定人群的知识,或是特定人群的亚文化,是某种由超出了我们当前理解范围的因素决定的东西。罗默(Romer,1990)则强调,技术作为一种特殊投入品和人力资本存在区别,即技术既不是传统的商品,也不是纯粹公共产品,它具有非竞争性和部分排他性。技术进步的定义是如此模糊,甚至可以说具有相当大的随意性,以至于衡量技术进步的真正困难在于我们不知道什么是技术进步,什么不是。尽管理论界并未就技术进步的含义形成共识,但以技术进步的测度而论,增长理论的发展所昭
3、示出来的是对单纯投入之外被归于技术进步的各类因素的分解和度量。将要素投入之外所有影响经济增长的因素都定义为技术进步,无疑是不恰当的,特别是对于中国这样一个剧烈变革的社会来说,经济增长不是资本、劳动力和技术进步三个因素就能完全解释的,体制的变化、经济活动空间格局的演变、人力资本的迅速积累都对经济增长产生深刻的影响。如果按照索洛余值法进行测算,则包含的内容太过丰富,以至于不能反映真实的技术进步贡献。所以有必要对其加以分解,以使我们更准确地把握技术进步对经济增长的真实贡献。本文在总结索洛模型缺陷的基础上,沿着新增长理论的方向,结合中国经济增长中产业结构变动、资本空间集聚、人力资本积累等
4、重要经济现象,构建了一个适合中国经济发展现实的技术进步贡献率计算模型。基本的研究思路是,将原先笼统地归于索洛余值的技术进步分解成产业结构变动、资本空间集聚、人力资本积累和狭义的技术进步(纯技术进步)四部分内容,以衡量真正由技术进步(纯技术进步)带来的产出贡献,同时分析产业结构、空间集聚及人力资本对于产出的影响。3徐瑛、陈秀山,中国人民大学区域与城市经济研究所,邮政编码:100872,电子信箱:xuying2035@sohu.com;chenxs@ruc.edu.cn;刘凤良,中国人民大学经济学院,邮政编码:100872,电子信箱:fengliangliu@163.com。感谢刘明
5、兴博士提供的数据与帮助,当然文责自负。感谢两位匿名审稿人细致而富有启发性的建议。本研究得到北京市科学技术委员会博士生论文资助专项(ZZ0516)、北京地区高等学校学科群建设项目—首都经济、教育部人文社科规划项目(02JAZ790014)的资助。93徐瑛等:中国技术进步贡献率的度量与分解二、国内外研究评述11索洛余值方法的缺陷现代文献中对技术进步的测度与分解源于索洛(1957),他把技术的变动率表示为产出增长率扣除劳动和资本贡献之后的余额。索洛余值法避开了生产函数具体形式的讨论,而关注函数的相关性质,使得基于这一模型的技术进步度量方法具有广泛的适用性;加之索洛余值法计算方法简便、直
6、观,该模型实用性也很强。但索洛余值方法也存在明显的缺陷。在索洛模型中,技术进步的贡献只是产出增长扣除劳动力和资本贡献份额之后的“余值”,该“余值”反映了任何导致生产函数变动的因素。但是实际上,并非劳动和资本两种投入以外任何导致产出增加的因素都是技术进步。由于索洛余值所包含的因素过于宽泛,所以不能真实反映现实的技术进步贡献,特别是对于中国这样一个转型经济更是如此。20世纪80年代中期以来兴起的新增长理论加深了人们对技术进步动因的理解,同时也为我们重新度量和分解技术进步提供了理论基础。罗默(Romer,1986)的文章和卢卡斯(2003)1988年的文章通过引入外部性给出了经济增长源
7、泉的新解释,其中罗默强调了技术的外部性,而卢卡斯强调了人力资本的外部性。在罗默(Romer,1990)的R&D模型之后,一部分研究者发现经济增长和R&D的关系并非如罗默所假定的线性关系:许多发达国家(包括美国)的R&D投入大幅度增长,但是专利却没有显著增长,而人均的经济增长率也非常低,甚至是下降的。因此他们对原有的模型进行了改进,但是改进的方向并不相同。Jones(1995)和Young(1998)发展出的替代模型,解释了为什么R&D投入大量增长,而经济增长却没有受到推动。Seg
