广东证券期货业协会2015年上半年工作总结和下半年工作 …

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1、广东证券期货业协会2015年上半年工作总结和下半年工作计划（经六届理事会第二次会议审议通过）上半年工作回顾2015年上半年，广东证券期货业协会（下称“协会”）根据第五届理事会及监事会第十二次会议通过的全年工作计划，认真部署落实各项工作。现在，我向第六届理事会第二次会议报告协会上半年的主要工作，请予审议。一、召开第五届理事会暨监事会第十二、十三、十四次会议和第六届会员大会第一次会议，总结了上一届协会工作经验，选举产生了新一届协会领导班子，研究制订了协会未来发展规划。（一）召开了第五届理事会暨监事会第十二、

2、十三和十四次会议。3月13日，协会在广州召开了第五届理事会暨监事会第十二次会议，会议审议通过了《广东证券期货业协会2014年工作报告及2015年工作计划》-12--12-、《广东证券期货业协会2014年财务决算工作报告》、《广东证券期货业协会2015年财务预算工作报告》和广州证券股份有限公司由邱三发同志接替刘东同志任会员代表并担任协会副会长的申请，并授权协会秘书处筹备协会第六届会员大会第一次会议相关工作；3月30日以通讯方式召开协会第五届理事会暨监事会第十三次会议，表决通过了协会秘书处副秘书长朱晓昱同志

3、解聘事宜；5月14日，协会在广州召开了第五届理事会暨监事会第十四次会议，会议听取了协会第六届会员大会第一次会议筹备情况，审议并通过了会员大会相关材料、关于修改《广东证券期货业协会民主选举制度》的提案、协会第六届会员大会第一次会议选举方式为等额选举、《2015年广东资本市场创新发展论坛方案》和部分副会长单位、理事单位、监事长单位会员代表变更申请。（二）召开了协会第六届会员大会第一次会议。6月17日，协会在广州召开了第六届会员大会第一次会议。会议肯定了协会第五届理事会和监事会在支持和推动行业创新发展、规范行

4、业自律、发挥行业协会纠纷调解职能、强化投资者教育等方面的工作成绩；分析了行业目前的发展趋势和面临的挑战，研究制订了协会未来四年工作的指导思想、工作目标和主要任务。会议选举产生了协会第六届理事会和监事会领导班子，会议要求各会员单位-12--12-认真学习贯彻落实党的十八届三中、四中全会等文件，全面系统学习习近平总书记系列讲话，深刻领会精神实质，进一步解放思想，改革创新，开拓进取，勇敢迎接行业创新发展带来的各种挑战，准确把握行业发展的历史机遇，抓好创新这条工作主线,坚持服务实体经济，提升核心专业能力，提高风

5、险管理能力，强化客户至上的基本理念，做好投资者教育和适当性管理，为广东资本市场健康稳定发展做出新的贡献。二、认真履行行业协会纠纷调解职责，推进调解工作不断向专门化、专业化方向发展，努力发挥协会在社会管理中的功能作用。上半年，协会以成立专业调解中心为依托，进一步充实调解力量，加强工作人员业务能力培训，优化调解渠道，强化典型调解案例的示范作用，建立并完善诉调对接机制，积极探索对外交流合作，组织会员积极参与行业纠纷调解工作。截至6月30日，调解中心共受理调解案件363起，其中成功调解305起，充分发挥了行业协

6、会在纠纷调解中独特优势，逐步显示了协会的社会管理功能。（一）成立了广东中证投资者服务与纠纷调解中心（下称“调解中心”），全面负责辖区的纠纷调解工作。4月16日，调解中心正式成立。协会协助完善了相关制度建设，招聘了工作人员，同时加强了调解中心在辖区的宣传推广力度，引导会员和投资者通过调解中心解决证券期货纠纷。（二）召开协会调解委员会委员会议。-12--12-2月5日，协会组织召开了调解委员会会议，介绍了辖区2014年纠纷调解工作开展情况，讨论了各委员对纠纷调解工作提出的意见和建议。（三）统计整理了协会纠纷

7、调解实践，并编写了纠纷调解案例。上半年，协会与广东证监局联合编写了纠纷调解案例，并发送给会员。通过案例剖析，以提高会员自身的纠纷处理能力和客户服务水平，增强会员保护投资者合法权益意识和行业自律，防范和减少类似纠纷发生。（四）进一步完善诉调对接机制，推动行业纠纷得到多元化解决。5月27日，广东省高级人民法院、广东证监局和调解中心签订了证券期货纠纷诉调对接合作备忘录，明确了组织形式、具体职责和合作形式，建立起了证券期货纠纷诉调对接工作联席会议制度。（五）探讨调解中心对外合作事宜。6月18日，协会与广东证监局

8、、中证中小投资者服务中心有限责任公司（下称中证投服公司）召开了座谈会，商讨了调解中心与中证投服公司的合作方案，以期进一步整合调解资源、充实调解力量，推动调解工作迈上新台阶。（六）组织会员参与调解热线电话值班工作。上半年，协会向国信证券广州分公司、银河证券广东分公司、中信证券广东分公司和国泰君安证券广东分公司-12--12-等4家会员单位共借调了11位工作人员轮流负责调解热线电话的值班工作，有力支持和保障了调解中心相关工作的顺利进行。（七）积