上市公司股份认购及增资做市商协议模版（证券公司做市商）

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1、股份有限公司股份认购及增资协议由XXX证券股份有限公司与签订本《股份有限公司之股份认购及增资协议》（以下简称“本协议”）由以下各方于年月H在签署。甲方：xxx证券股份有限公司注册地址：x法定代表人：乙方：注册地址：法定代表人：鉴于：1.甲方系经中国证券监督管理委员会核准设立的具有证券承销与保荐、证券自营等业务资格的综合类证券公司，具备在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）开展做市业务的资格；2.乙方系依法设立并存续的股份有限公司。公司股份已在全国股转系统挂牌,股票简称：，股票代码：O3.甲方同意担任乙方

2、股票在全国股转系统做市转让的做市商。乙方拟向甲方及其他对象定向发行股份（“本次发行”），甲方同意按照本协议所规定的条款和条件对乙方进行增资，并将本次发行所取得的股票用于做市。为明确各方的权利义务关系，各方本着平等互利的原则，经友好协商，就本次发行事宜达成以下协议。第一条定义除上下文另有明确约定之情形外，木协议中的下列用语应具有如下含义:各方除本协议另有规定外，系指甲方、乙方之合称。一方指甲方、乙方屮任何一方。做市在全国股转系统备案的做市商在全国股转系统持续发布买卖双向报价，并在报价价位和数量范围内履行与投资者成交义务的

3、业务行为。挂牌就本协议而言，系指乙方股票根据适用法律法规在全国股转系统挂牌交易的行为。重大不利影响系指甲方根据其合理判断，认为将会或可能导致乙方或下属企业不能履行其在木协议项下的任何义务，或可能对木协议的合法性、有效性、拘束力或强制执行力产牛重大影响的事件或情况；或乙方根据其合理判断，认为将会或可能导致甲方不能履行其在木协议项下的任何义务，或可能对木协议的合法性、有效性、拘束力或强制执行力产牛重大影响的事件或情况。第二条投资条件2.1乙方本次发行的股份为人民币普通股，每股面值1元，本次发行方案已经由乙方股东大会审议通过

4、。2.2木次发行数量及价格2.1.1乙方本次发行的每股价格为元。2.1.2本次发行股份总计不超过万股。甲方根据本协议的条款和条件以其合法拥有的现金万元（大写：）认购乙方本次发行的股股份。第三条缴款、验资及股份登记3.1在满足木协议第4.1条规定的所有先决条件后，甲方应在木协议生效之后，按照发行认购公告规定的期限将其认购股份款项足额支付至乙方指定账户。3.2验资和工商变更登记乙方应于收到甲方缴付的投资款项后，聘请具有证券、期货业务资格的会计师事务所进行验资，并在取得验资报告之日起【10】个工作日内向全国中小企业股份转让系

5、统中请办理本次发行备案手续，并于办理本次发行备案后及时向中国证券登记结算有限责任公司北京分公司中请办理股份变更登记手续，甲方应为此提供必要的协助。乙方在完成相应的工商变更登记手续和中国证券登记结算有限责任公司股份变更登记手续后七个工作日内,将变更后的企业法人营业执照复印件以及股东名册提交给甲方。各方确认，“认购完成口”即中国证券登记结算有限责任公司股份变更登记手续完成Z口。3.3自认购完成日起，甲方作为乙方的股东按照对乙方的持股比例享有股东权利,承担相应的义务与责任。3.4自认购完成日起，甲方与乙方其他股东按各自所持有

6、乙方股份比例共享乙方木次发行前的滚存未分配利润。3.5本次甲方所认购股份无限售安排，亦无自愿锁定承诺。第四条先决条件4.1除非另有约定，甲方只有在乙方及其相关各方满足下列全部条件时，才有义务按本协议约定向乙方支付认购价款：1.1.1提供乙方经审计之年度、年度财务报表；4.1・2按照有关法律法规规定，完成本次定向发行必要的法定手续或审批要求;4.1.3不存在任何政府机构限制、制止、禁止、宣布无效或者其他方式阻止（或者寻求阻止）本次定向发行完成的行为或情况；4.1.4在木协议中所作出的每一项陈述和保证在所有形式和实质方面都

7、真实、完整和正确；为完成本次定向发行目的，以上任何一条可由甲方自行决定是否放弃。第五条甲方的陈述与保证甲方在此向本协议其他各方陈述并保证如下：5.1法律地位甲方是根据中国法律合法设立且有效存续的企业法人，能够独立承担法律责任。5.2正式授权和拘束力甲方签署和履行木协议是自身真实意思表示，并已经取得所有必需的合法授权，受木协议全部条款和条件之拘束。5.3无冲突甲方签署和履行本协议，不会违反其公司章程、内部规定、与第三方之间的合同、中国法律、中国相关主管部门的批准/授权/同意/许可、中国法院的判决/裁决/命令，或与之相抵触

8、。5.4信息披露在甲方向本协议各方披露的全部事实Z屮不存在任何虚假信息、或虽有必要披露而怠于披露的重大事项。5.5无重大违法风险甲方无违反适用法律且可能给其资产、经营带来重大不利影响的事实，未被提起可能给其资产、经营带来重大不利彫响的相关损害赔偿请求、诉讼、仲裁或其他司法程序，未开始办理破产、重组或类似法律程序，且在可知范圉内无此