企业并购法律尽职调查清单【整合版】

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1、尽职调查需提供的资料清单一、公司概况综合情况1.标的公司以及关联公司最新的营业执照；2.标的公司及关联公司工商内档详细资料；3.公司成立时发起人之间达成的协议、会议的决议；4.出资协议、验资报告；5.公司拟开办业务有关批准、批文、许可证书；6.涉及国有资产的，国有资产监督管理部门的批准文件；7.公司章程，包括所有章程修正案；8.工商历次变更股东协议、决议，资产评估、验资文件；9.股东基本信息（法人股东营业执照及章程、自然人股东身份证明）;10.股东与公司，股东之间签订的的任何合同、协议（如借款协议）；□・公

2、司的主要业务（经营范围）及资质证书；二.公司内部管理12.公司董事会及董事长简介；13.公司董事会重要决议；14.公司组织架构、公司治理结构图；三、公司会计核算15.公司近三年的年度会计各报表；16.公司近三年审计报告、资产评估报告；四.公司税务状况12.公司使用的税率（各个税种）及任何税收优惠的批文；13.公司使用的稅收方面的法规或政策性文件；14.税务审计、稽查或税收争议的文件；五、公司重大资产15.土地使用权权证、受让协议、出让金支付凭证、行政机关批文;16.房屋所有权证，房屋消防、人防证书；17.在

3、建工程的用地规划、工程规划、工程施工许可证；18.在建工程设计、施工、安装等重大合同、付款凭证；19.影响公司土地或建筑物相关行政批文、文件；20.物业出租、承租合同、付款凭证；21.公司现有生产装置、设备合同；22.公司重大资产抵押、质押合同，他项权证；六、公司投资项目23.政府批准文件；24.长期投资明细表；25.长期股权投资的协议、被投资单位的营业执照、章程、验资报告；26.被投资单位最近年度会计报表及审计报告；27.股权证明；七、公司融资28.借款合同及其附属担保合同；29.公司作为出借人的合同及其

4、附属担保合同；12.投资理财合同；13.股东会或董事会关于批准该等借款、担保的决议；14.银行出具的关于偿还该等借款、担保的收据或文件；15.还款进度付款凭证；八、公司重大债权债务16.公司应收款和应付款的清单；17.公司与关联公司之间的应收款、应付款的清单；18.公司应收款和应付款合同、入账凭证；19.重大资产购进、出售合同及付款凭证；20.因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全等侵权债务文书及付款凭证；九、公司人力资源21.公司在职员工人数，年龄、学历、职称状况（列花名册）；22.公司职工养老保险金、

5、医疗保险金、失业保险金缴纳情况，工伤、离退休人员状况；23.公司最近一个月的职工工资花名册、工资发放清单；24.员工手册和其他内部规章制度；25.高级管理人员和关键技术人员的劳动合同；26.培训合同、保密协议、非竞争协议范本；27.劳务派遣协议及劳务外包协议；28.行政机关对公司劳动用工相关行政批文、文件；十、公司经营业务12.公司经营中涉及的工商、税务、劳动、质量监督等证照；13.公司正在执行的产品质量标准、质量控制文件;十一.公司重大合同14.合同金额超过1000万以上的合同；15.公司和股东、关联方之

6、间签订的合同；16.公司义务特別繁重的，或者对公司特別有利的合同；17.履行期超过五年的合同；18.需要政府部门的批准、备案的合同；19.超过履行期限六个月的合同；十二、诉讼仲裁纠纷20.公司三年内行政处罚、仲裁和法院诉讼法律文书、执行凭证；21.公司、股东、高级管理人员潜在的、正在进行的索赔、调查、行政处罚、仲裁和法院诉讼。