上海自贸区私募备案注册新政策及流程

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1、2016上海自贸区私募备案注册新政策及流程在上海注册的私募基金公司口丽主要分为两种，一种为股权投资基金公司，另一•种为股权投资基金管理公司，一般來说股权投资基金公司的最低注册资本需要一个亿，而股权投资基金管理公司的注册资本只需要3000万，但在实际的操作中都可以认缴。私募基金公司在私募棊金募集完毕后的20个T作人内，就必须要通过私募慕金登记备案系统进行备案。述要根据其募集资金的注册投资方向进行标注类别。那么私募基金公司如何进行私募基金备案的呢？根据私募投资基金监督管理暂行办法的规定，私募基金备案需要准备以下基木信息：（一）私募基金公司募集基金的主要投资方

2、向以及根据主要投资方向详细注明的基金类别;（二）私募基金在募集基金过程中所想投资者提供的基金招募说明书，募集基金的合同，以及基金运营的章程和合伙协议。若是以公司、企业等形式所设立的私募基金，还需要向报送工商背记证明和营业执照正副木复卬件（三）私募基金若是采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议；（四）基金业协会规定的其他信息。某金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作「I内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。上海自贸区私募基金公司备案的主要特点又有哪些（一）实行事后

3、登记备案，开展行业自律管理。私募基金自律管理以信息披踞为核心，以诚实守信为基础。-•是私募基金背记备案不是行政许可，基金业协会对于私募投资基金管理人所提供的背记备案信息不进行实质性事前审杳。私募基金管理人承诺对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任；二是基金业协会将対外公示管理人、基金及从业人员的基本信息，接受社会监督。社会公众若发现某金管理人提供虚假信息或者存在违法违规行为，可以通过电话、传真、邮件或信函等方式向基金业协会举报投诉。I办会対于提供虚假信息及其他违反自律规则的行为，将采取自律处分措施，对于情节严重或涉嫌违法违规的，移交证监会处理；

4、三是建立私募投资基金管理人及其从业人员诚信档案，跟踪记录其诚信信息,建立私募基金行业诚信体系。（二）全口径登记备案，实行电了化报送。《办法》要求私募投资基金管理人应当向基金业协会履行登记手续，私募基金应当履行备案手续。为简化流程、提高背记备案效率，协会开发了私募基金登记备案系统，基金管理人通过互联网报送并更新私募投资基金管理人登记、基金备案及从业人员信息。（三）鼓励私募基金进行托管。《证券投资基金法》规定，除基金合同另有约定外…IF•公开募集基金应当由基金托管人托管。协会在私募基金备案系统中将要求提供基金托管信息，并将在私募基金公示屮列明私募基金是否托管

5、，以便投资者识别风险。私募证券投资基金的类型主要有:1、股票类基金，主要投资于股票;2、债券类基金，主要投资于标准化的债券、非标准化的债券如委托贷款等;3、货币市场基金，主要投资丁•货币市场工具;4、混合类基金，投资标的包括股票、债权、货币市场工具但无明确的主要投资方向;5、资产证券化慕金，主要投资于房地产、商品、贷款等资产证券化产品;6、衍生品基金，主要投资于期货、期权等金融衍生品;7、多资产基金，无限定的主要投资标的，主耍投资股票.债权和货币市场工貝外的其他金融产品;8、对冲基金，基金合同不限制投资标的，也不跟踪业绩比较基准，以为客户捉供绝对收益作为

6、投资策略;9、基金中的基金(FOE),投资于其他证券投资基金、证券公司专项资产管理计划、商业银行理财计划、集合资金信托计划等金融监管部门批准或备案发行的金融产晶。在上海外高桥保税区注册公司的主要优惠政策有哪些一、上海外高桥保税区优惠政策1、区内牛产性的基础设施建设项冃所需的机械.设备和其他基建物资，予以免税；2、区内企业自用的生产.管理设备和自用合理数量的办公用品及其所需的维修配件，生产用燃料，建设生产厂房、仓储设施所需的物资、设备，予以免税；3、保税区行政管理机构自用合理数量的管理设备和办公用品及其所需的维修零配件，予以免税；4、区内企业为加工出口产品

7、所需的原材料、零部件、元器件、包装物件，予以免税；5、转口货物和在保税区储存的货物按照保税货物管理。二、上海外高桥保税区优惠政策：进出口管理政策1、经批准成立的保税区内企业，都具有在保税区内开展国际贸易的经营权；对以自由地与国外和国内有进出口经营权的金业开展国际贸易和转口贸易；2、对保税区与境外Z间进出的货物，除实行出口被动配额管理的外，不实行进岀口配额.许可证管理3、国内非保税区进入保税区的货物，在办结海关手续后，视同出口。企业可办理除出口之外的结汇、外汇核销、加工贸易核销等手续。三、上海外高桥保税区优恵政策：功能性政策1、保税区内可以设立外商独资、屮

8、外合资或内资金业的贸易公司。享有与境外直接开展国际贸易和与国内有进出口经营权企业