什么是制度_我们如何理解制度_

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1、"$$$年第%期·比较制度分析·什么是制度？我们如何理解制度？"A日B青木昌彦周黎安王珊珊译一、本文的目的：比较制度分析本文旨在建立一套理论分析框架，用以研究一系列与经济制度相关的问题。诸如，经济制度是如何演化的？为什么不同国家的整体性制度安排如此经久不衰和特色各异？它们对各国经济绩效的影响又是如何呢？随着环境的变化:如技术进步、全球市场一体化或人口变化;，它们会不会相应地发生变迁？传统上，经济学家一直致力于分析市场机制的运行及其影响。市场无疑是人类所创造的最伟大的制度之一，然而近年来人们已经日益认识到制

2、度的重要性:诺斯<==$；世界银行"$$<;，并且“制度”这一概念不再仅限于市场。的确，在"$世纪最后<$年所发生的一系列与制度相关的事件和现象，业已并将继续对相关国家的经济绩效产生深远的影响。例如，前苏东国家的崩溃以及经济制度的转型，硅谷现象及电子商务的出现，欧洲货币和市场一体化，日本和东南亚在“奇迹”之后面临金融危机，非洲长期的种族隔离和经济停滞，金融市场的全球一体化与不断出现的货币危机，对政府间国际组织作用的重新认识，以及全球非政府组织影响的加深等。部分例子表面看来是纯粹的市场现象，但如果我们要探究

3、其深层原因及后果，就必须考虑制度因素。什么是制度？制度是否等同于法律条文、非正式规范、组织、契约、人们的意识或以上因素的组合？给任何概念（包括制度）下定义都是为了便于分析。我们不妨考虑下面的问题：既然制度对经济绩效如此重要，那为什么经济繁荣国家的最佳制度不能照搬到其他国家呢？这是诺斯在一本开创性的论制度的书中提出的主要问题:诺斯<==$;。为了分析这一问题，诺斯把制度定义为“博弈规则”。他把博弈规则分为两类：正式规则:宪法、产权制度和契约;和非正式规则:规范和习俗;。即使能从国外借鉴良好的正式规则，如果本

4、地非正式规则因为惰性而一时难以变化，新借鉴来的正式规则和旧有的非正式规则就势必产生冲突。其结果，借鉴来的制度可能根本就无法执行。经济学家们因此对可实施性问题产生了浓厚的兴趣。博弈规则到什么时候才得以实施？是不是要等到某位实施者降临？又是什么力量在激励他去实施博弈规则？也就是说如何才能保证这位实施者恪尽职守？避免这种循环论证的一种办法是将博弈规则解释为内生的，通过包括实施者在内的博弈参与人之间的策略互动而最终得以自我实施:,37>!35>’*?15@;。从这种观点出发，可以将制度概括为一种博弈均衡。近年来一

5、些以博弈均衡制度观为基础的著作陆"本文根据斯坦福大学经济系青木昌彦教授将在麻省理工学院出版的新书“&’()*+,)-’./)*)012345,010601’5)785)79,1,”的第一章摘编而成。中文版将由上海远东出版社出版。———编者注!"#!经济社会体制比较续问世，虽然其中大多数是从历史案例的研究中汲取灵感$下一节将涉及部分代表性作品%。我们能否用同样的观点去解释作为各种制度复合体的当代经济呢？这种复合体仅仅是各种相对自主的制度的混合，还是内在一致的整体（如某种均衡）？显然，把制度及其复合体视为均衡

6、现象并不意味着制度是一成不变的———制度是会变化的———中东欧国家社会主义经济的崩溃和随后计划体制的转型就是一个显而易见的例子。问题是我们如何在理论上解释制度的起源或变迁。博弈模型理论上可能存在多重解$均衡%，或者说模型解高度依赖于对模型本身的设定。给定博弈的结构，制度的变迁是否就相当于从许多可能的均衡中选择其一，或者是从一种均衡到另一种均衡的转型？这一选择&转型是否在技术或市场诱导下发生，并最终因为技术规模经济而锁定$’()*!+,%？还是说，制度是“文化基因”编程的结果？制度能否为红顶商人或创新型企业

7、家所设计？不可预料的政治事件会不会对制度选择发生随机性影响？是什么样的原创力在推动着新制度的诞生？本节开始提出的基本研究设想至此可以更明确地概括为下述两个方面：首先，将当代不同国家整体性制度安排的复杂性和多样性理解为某种多重均衡现象$共时性问题%；其次，在均衡制度观的框架下理解制度变迁的机制，同时又考虑到新制度的原创性$历时性问题%。要理解当代经济制度的多样性和复杂性，就需要了解：经济、政治、组织和社会制度之间是如何相互依存的？是哪些制度在联结这些领域？在这项研究中，不仅要依据传统经济学，而且还要借鉴邻近

8、学科如社会学、政治学和认知科学对制度问题的重要贡献。但不同于传统制度经济学之处在于，我们试图在一个统一的博弈论框架下分析制度多样性的源泉和影响，而不仅仅是将制度整理分类。发展统一的理论分析框架，同时结合其他学科的重要贡献，这对深刻理解经济制度的运行大有裨益。与此同时，我们也必须意识到，博弈论分析作为系统研究制度的理论工具本身尚不完备。从该框架出发考察制度的相互依存性可能会得出制度安排的多重性、次优性和帕累托不可比$-./01(