1、良好审核案例1.案例背景介绍 1.1案例基本信息v 案例名称：临朐海润织造有限公司v v 地址：山东省潍坊市临朐县东城区营北路交粟北路西北侧 审核时间：2009年10月12日至13日v v 审核类型:质量/二次监督 审核人员:郑晓霞(专业审核员)v v 申请认证范围:桑蚕丝织物、交织丝织物的织造、漂练与服务 1.2案例特点：v v 1.2.1本案例为丝织企业，工序繁多，因是质量的二次监督审核，故采用抽查关键及需确认过程的方法，兼带与生产密切相关的
2、各类控制要点； v 1.2.2丝织行业对环境的温湿度要求较高，并对设备完好情况要求较高，故虽为监督审核，但仍然注重对6.3及6.4的审核； v 1.2.3本案例为质量监督生产车间的审核。由于是部分条款，故在介绍之前首先明确与生产车间密切相关的部门职责及其接口。 v 案例中密切相关的两个部门： v 生产技术经营部：负责产品实现的策划，负责制定工艺、作业指导书、检验规程，负责定期组织对整经、织造、漂练过程的确认，基础设施、监视与测量设备的控制，产品交付及交付后活动的实施，下达生产工艺并负责生产过程的
3、工艺监控,对试织产品的内在指标负责； v 质检室：负责对坯绸及成品绸的检验。将质量情况每日回馈到车间。生产车间只负责生产过程的实施与监控。2.案例发生的主要过程 v 2.1审核的策划： v 2.1.1审前沟通：由于本企业是第二次监督审核，接到审核委派时，第一时间与企业取得联系，确认公司生产规模是否发生变更，体系文件、主要部门及职责、市场主销路等有无发生变化，是否引入了新设备设施、新工艺及新人员等相关变化信息。确认后编制审核计划。 v 2.1.2专业储备：作为审核组长及专业审核员，需做技术方面的储
4、备，查询确认自上次审核以来，有无标准方面的更新，出口标准是否发生变更。 v 2.1审核的策划： v 2.1.3关注与上次监审的衔接：编制审核计划时，关注上次监督审核时不合格项的关闭情况验证、审核报告中需改进措施的落实情况、管理评审改进措施的验证、证书使用情况等。根据审核区域的重要性合理分派审核时间。 v 2.1.4分类抽样：由于本案例申请范围为桑蚕丝织物与交织丝物，因此本案例生产、质检方面的审核，均策划按两大类进行抽样审核，以支持审核范围。 v 2.2审核的实施： 围绕生产过程开展审核
5、v v 产品策划阶段（重点关注生产依据、资源配备方面的变更等）→实施阶段（抽查整经、织造两个关键过程,一个漂练需确认过程的控制情况）→监视与测量阶段（如何根据监控记录、巡检结论或者是质量检验结果反馈的方式进行监视和测量）→改进阶段（如何进一步提升等） v 2.2审核的实施： 2.2.1产品的策划：关注生产资源的配置v v 本案例从生产资源配置情况（人员、设备设施、生产环境、操作工艺方法、监视与测量设备等）进行审核，明确现有资源配备与上次审核时有无变化，配置是否充分、合理，满足生产需要。 v
6、 抽样分别按桑蚕丝织物、交织丝织物两大类产品进行。 2.2审核的实施：v v 2.2.2生产过程控制：关注两个关键过程，以及一个需确认的过程。并连带审核与此密不可分的环境控制与设备控制。 v 剑杆、漂练车间生产流程： v 泡丝、晾丝—络丝—并丝—捻丝—定型—络筒—整经—穿筘—织造—坯绸检验—漂练—轧水打卷—拉幅定型—呢毯整理—成品检验 v 其中整经、织造为关键过程，漂练为需确认过程。 a)关键过程的审核——整经v v 为什么将整经作为关键过程审核？整经定义、易出现
7、的问题、控制参数 审核思路及要点：v v 工艺策划情况（下达工艺单等） v 实施情况（现场人员操作规范性、设备设施运转状态、监视测量设备的检定与校准情况、现场工艺参数与工艺单的相符性） v 监视情况（工艺员对生产工艺的日常检查） 改进情况（针对织机反馈的问题采取的相应措施）v v b)关键过程的审核——织造 为什么将织造作为关键过程审核？织造定义、易出现的问题、控制参数v v 审核思路及要点： 工艺策划情况（设备工艺、织物工艺）v v 实施
8、情况（整机记录、交接记录、现场工艺参数是否与工艺要求相符，纬密、张力、匹长等重点关注参数） v 监视与测量（监控质量、单片机参数显示） 改进情况（检验结果、操作人员反馈的改进措施）v v c)需确认过程的审核——漂练 为什么将漂练作为需确认
