黑龙江省企业信息化服务平台解决方案

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1、黑龙江省企业信息化服务中心黑龙江省企业信息化服务平台HLJASP.COM证券行业解决方案黑龙江省企业信息化服务中心第13页黑龙江省企业信息化服务中心目录前言21.证券行业信息化分析41.1证券行业信息化现状41.2证券行业信息化的方向52.HLJASP.COM证券行业解决方案综述53.HLJASP.COM证券行业解决方案73.1证券自营管理子系统解决方案73.1.1方案特点73.2证券经纪管理子系统93.2.1方案特点93.3清算中心子系统103.3.1方案特点103.4融资管理子系统113.4.1

2、方案特点123.5投资银行子系统123.5.1方案特点123.6基金管理子系统133.6.1方案特点133.7受托资产管理子系统143.7.1方案特点14第13页黑龙江省企业信息化服务中心前言历史进入21世纪的第二个年头，随着中国加入WTO（世界贸易组织）后，国内证券业在各方面将面临着严峻的挑战。国内的证券市场相对于国际市场而言，还只是一个很初级的市场，存在着交易手段落后、交易品种单一等问题，而且国内各家证券企业之间在规模、实力、技术水平和人员素质等方面都存在着较大的差异。通过对在中国证监会注册登记

3、的108家证券公司的情况分析来看，绝大多数还都只有初级规模，因此，在资本市场将对外开放的大环境下，目前国内证券业必将面临着大的变革，包括证券市场交易规则的变革，证券公司管理机构的改革，功能的重新划分和再调整。这些变革将是革命性的，但也是有章可循的。变革方向将向国际准则靠拢，其改革将会调整国内证券行业现有的市场形式及组织管理形式。面对这样的局面，国内证券业应该依托先进的信息化处理手段，全力进行规范化及规模化建设。将建立现代企业管理（包括资金管理、业务管理、人力资源管理、客户关系管理等）制度作为深化改革

4、的重点，加强证券企业内部控制，进行有效金融监管，同时不断丰富自身产品，从而增强证券企业的市场竞争力，在激烈的竞争中立于不败之地。HLJASP.COM平台凭借其在财务管理和企业管理领域研发工作的经验，及对证券行业的深入调查了解，提出了基于平台的技术架构，结合未来技术发展趋势和方向的证券行业解决方案，该方案具有全面性、可扩展性、可移植性、安全性、友好性和高效性等优势，供证券公司、兼营证券业务的信托公司和基金管理公司等金融机构参考选用。第13页黑龙江省企业信息化服务中心1.证券行业信息化分析1.1证券行业

5、信息化现状证券行业的信息化建设，作为提高管理水平、规范管理制度、加强管理控制的重要手段，其重要性日显突出。证券行业的信息化建设同其他行业相比开展的较早，也取得了长足进步。经过多年积累，证券行业内产生了一批专业的前台系统供应厂商，做了一些信息管理系统的基础工作，大部分证券企业也建立了自己的信息开发部门，自行开发了一些简单的信息系统，为管理信息系统在企业的最终应用，奠定了相对良好的基础。但同国外证券行业相比，国内证券公司还存在较大差距。信息化系统功能单一：软件的应用主要集中于前台交易、服务、财务核算和统

6、计工作，在功能上仅仅满足于数据采集、统计及记录。整体上还停留在较低的业务层面，管理层面上的分析、预测、决策、控制和责任考核涉及的不多，没有建立起体系化的管理信息系统。内部控制环节薄弱：距离管理会计理论和现代证券企业所应达到的管理水平还差之甚远。技术平台更新较慢：相对于先进信息技术的层出不穷，证券公司采用的信息技术已经成为系统向高端应用发展的瓶颈。业务数据信息分散：五花八门的子系统散布于证券公司各部门，各自为政，没有建立统一的数据仓库，造成信息化系统重复、低效；各部门信息自成体系，造成信息孤岛现象严重

7、。第13页黑龙江省企业信息化服务中心1.2证券行业信息化的方向充分考虑以上情况，HLJASP.COM证券行业解决方案将基于以下理念着眼于证券企业财务会计核算（集中式应用）、业务核算管理（经纪业务、自营业务、清算中心、受托资产管理、投资银行、基金管理、融资管理等）、数据分析、人力资源管理、客户关系管理、办公自动化管理等。（1）以最新颁布的证券行业的各项最新管理制度为设计标准及理论保证，使产品具有规范性及通用性。（2）结合国外证券行业的管理模式，考虑证券行业市场未来的发展趋势及同国际接轨的需要，保证系统

8、设计的灵活性和拓展性，可以处理未来的新增业务，使系统在长时间内满足证券行业的发展及证券企业业务发展的要求。（3）选用成熟的最新技术，满足证券企业数据量大、安全保密性高的要求。（4）作为证券企业全面信息化建设的重要组成部分，充分考虑同证券企业现有系统及相关业务系统的集成。（5）资金流及业务管理是证券企业关注的重点，因此方案内管理会计体系的建立及现有业务及新增业务的管理将作为方案重点。（6）人力资源管理和客户关系管理也是正在成为证券行业信息管理系统的重要组成部分。（7）针