对证券公司业务经营的调查分析

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1、《投资银行业务训练》综合实验报告对ⅩⅩ证券公司业务经营的调查分析一、基本情况简介ⅩⅩ证券是中国证监会核准的全国创新类证券公司和A类A级1证券公司，经营范围包括证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、代办非上市股份公司股份转让、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问、融资融券、证券投资基金代销和为期货公司提供中间介绍业务等。2012年全年，ⅩⅩ证券实现营业收入25.39亿元，较2011年增长9.69％；实现利润总额7.48亿元，较2011年增长0.78%；实现股东的净利润4.76亿元，较2011年增长9.42％；

2、收入和利润的变化好于行业同比下降的平均水平，整体实力和核心竞争力得到提升。截止2012年末，ⅩⅩ证券总资产为227.04亿元,较2011年底增长3.45%；股东的净资产87.10亿元，较2011年底增长3.36%。作为一家全国性综合类证券公司，截止至2011年其各项指标与主要业务均位于全国前20名，已经从地方性券商迅速成长为在业界具有相当影响力的全中国性证券公司。经过多年发展，ⅩⅩ证券已经成为一个拥有26个总部部门、5家分公司、1家派出机构、60家证券营业部、4家控股金融子公司的中大型证券公司，基本搭建起涵盖证券、基金、期货、直接投资

3、和跨境业务等专业领域的证券金融控股集团模型。组织机构设置图7《投资银行业务训练》综合实验报告二、近五年主要业务收入及其构成情况主营收入(万元)2008年2009年2010年2011年2012年经纪业务收入无11981514399910075881447占比无0.970.750.670.47自营业务收入无无17715979160526占比无无0.090.060.35承销与保荐业务收入无无240133282819768占比无无0.120.210.11资产管理业务收入无2888562164378150占比无0.030.030.040.04主

4、营业务收入无122703191348149814169891由上表可以看出，ⅩⅩ证券近五年来，其业务范围和业绩均有很大程度的提高。其中2010年才开始的自营业务与承销保荐业务占比在短短三年内有了大幅度的提高。而传统的经纪业务不论在收入方面还是占比方面均有不同程度的下降，也这意味着在传统的经纪业务方面ⅩⅩ银行已经不能保持原有的优势，需要进行创新与改革才能提高其市场占有率。资产管理业务方面进几年来则没有太大的变化，虽然营业收入在不断的增加但占比却没有增加。这也表示资产管理业务与整个公司的发展是同步的，没有太大的变化。综上所述，ⅩⅩ证券近几

5、年来发展迅速，各项业务均有不同程度的发展，逐步成为一家综合性的证券公司。三、主要业务的经营状况调查（一）经纪业务（以及证券投资咨询业务和融资融券业务）1、ⅩⅩ证券在中国拥有24家营业网点。基本形成了以福建为基地，上海为重心，北京、深圳为两翼，主要经济城市为支点，面向全中国发展的业务布局。ⅩⅩ证券资金第三方存管的主要合作银行为ⅩⅩ银行。而ⅩⅩ证券第三方存管与ⅩⅩ银行合作所对应的银证转账至少可通过以下途径进行资金存取：（1）ⅩⅩ网上交易客户端。（2）自助刷卡委托与驻留委托。（3）ⅩⅩ证券客户服务中心。7《投资银行业务训练》综合实验报告ⅩⅩ

6、证券为客户提供信息咨询服务的主要方式有在线客服和网站的一站式服务，为客户提供便捷、多样、全方位的实时在线客户服务。2、ⅩⅩ证券各项业务余额及其排名情况（万元）　2011年2010年2009年　余额排名余额排名余额排名股票基金交易总金额及排名无无15917.152013,555.0219客户交易结算资金余额及排名804471221,878,39317179771320代理买卖证券业务净收入及排名78531231198152316416523代理买卖证券业务净收入占本公司营业收入的比重0.44　0.55　0.63　证券营业部平均代理买卖证

7、券业务净收入及排名135436226135410417证券公司承销与保荐、并购重组等财务顾问业务的净收入328602223,89428无无证券公司净资本收益率中位数以上排名6.69%32无无32.06%41（二）自营业务ⅩⅩ证券股份有限公司上海证券自营分公司于2009年7月15日成立，于2010年取得证券经营机构营业许可证，运营资金为500万元，其专门经营证券自营业务。由于ⅩⅩ7《投资银行业务训练》综合实验报告证券的自营分公司成立时间较晚，其各项规模均较小。但从这三年的自营业务收入中可以看出，ⅩⅩ证券的自营业务的经营成果还是不错的，虽

8、然期间略有下滑，但总体趋势还是向好的。2012年由于一级市场股权融资额和二级市场交易量同比大幅下滑的影响，ⅩⅩ证券的经纪业务与承销保荐业务均有较大幅度的下滑。与之相不同的，其自营业务收入同比增长518.15％，营业利润率