外商直接投资与区域创新能力_基于省际面板数据的实证研究

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1、第27卷第10期ON2011年10月外商直接投资与区域创新能力——基于省际面板数据的实证研究摘　要：文章利用1999～2008年我国省际面板数据，实证分析了FDI技术溢出对我国自主创新能力提升的具体影响。研究结果表明，FDI技术溢出对我国自主创新能力提升有明显的正面效应，但这种溢出效应主要体现在外观设计和实用新型专利授权量上，对发明专利的授权量没有显著影响。对东、中、西部地区的进一步分析表明，FDI对中国东、中部地区的外观设计、实用新型创新能力具有较显著的溢出效应，而对西部地区影响不显著。关键词：F

2、DI；技术溢出效应；自主创新能力中图分类号：F721文献标识码：A文章编号：1002-0594（2011）10-0040-06收稿日期：2011-04-06一、引言桑瑞聪1合国贸发大会的一份报告显示（UNCTAD，2003），自1991年至2002年各国政岳中刚1，2联府对FDI所作的政策调整中，超过1500项对外资更加开放，而只有少于100项1.南京大学经济学院更加限制外资。外资被广泛认为不仅可以给东道国带来资本，还会通过溢出效应渠道把先进技术和管理技巧转移到内资企业，从而带动区域创新能力的提升。

3、一般认2.南京邮电大学为，FDI技术溢出效应的发生来自以下三个方面：一是示范和模仿效应。跨国公司经管学院在东道国进行直接投资过程中，通过与本地企业合资发生技术知识溢出，或者采用江苏南京210093先进技术对当地企业产生示范作用(BlomstroomandKokko,1998)。落后地区在“干中学”的模仿过程中掌握应用这些创新知识，从而不断提高自主创新水平；二是前后基金项目：向关联效应。跨国公司为了提高产品质量、扩大销售渠道、占有更多的市场份额，中国浦东干部学院通过向上游行业的东道国供应商提供技术支持

4、或者是通过售后服务等形式向下游本长三角研究院资助课题土企业提供产品销售服务，从而产生基于前后向关联的技术外溢；三是人员培训和（celap2010-YBA-10）流动效应。本国企业通过引进外资企业的高级管理人才和技术人才，有助于国内企作者简介：业进行知识积累（Kokko.A，1994）。桑瑞聪（1983-），众所周知，外资技术溢出效应的研究已经成为近年来跨国公司研究领域中最重女，山东菏泽人，南要和最活跃的研究主题之一。国外文献对FDI影响区域创新能力尤其是技术创新的研京大学经济学院博士究可以大致分为宏

5、观和微观两个层次。宏观层次的研究，多以一个或多个国家的宏研究生，研究方向为观数据为样本，主要分析FDI对区域创新的直接或间接影响。如Borenstein(1998)基产业升级与产业组于1970～1989年的数据对69个发展中国家的跨国资料进行实证研究，结果表明FDI对织；促进技术转移存在明显的正向溢出效应；KimandNelson(2000)对东南亚经济体的研岳中刚（1979-），究表明，技术引进有利于提升一国的自主创新能力。微观层次的研究，多以一个国河南南阳人，南京大学家或若干个国家的企业或行业数

6、据为样本，探讨FDI对技术进步的作用，并研究如何经济学院理论经济学博士后，南京邮电大学经利用外资的技术溢出效应来促进区域创新能力的提升。Haddad和Harrison(1993)利用管学院副教授，研究方1985～1989年间摩洛哥制造业的企业和行业面板数据进行的实证研究并没有发现存向为产业组织。在显著的正溢出效应；而Aitken和Harrison(1999)选用委内瑞拉制造业1976～1989年40Vol.27No.10OCT.2011国际金融与投资的企业面板数据的研究却得出了相反的结论，发现δA=

7、BFDIititit（2）存在负的溢出效应。令π=lnBit，将方程（2）代入（1）式，并两边近年来，FDI技术溢出对我国自主创新能力取自然对数得(由于计量采用的是跨地区数据，因此的影响越来越受到国内学者们的关注，实证研究取对数也在一定程度上降低了回归结果中出现异方也是遵循着上述思路，结论归纳起来主要有以下差的可能性)：三种观点：（1）“促进论”。GaryJefferson和HulnIit=+πδlnFDIit+αlnexpit+βlnLit（3）Guangzhou（2002）以专利申请量作为衡量自

8、主创依据技术创新的“需求拉动”假说，即需求规新能力的指标，利用中国1995～2001年的企业数模的大小是决定地区技术创新能力发展的决定性因据进行了实证检验，发现行业中FDI企业占工业增素（Zweimuller,2005）。因此，本文将地区经济发加值的比重每增加10%，专利申请量则增加15%。展水平引入模型，最终设定估计模型为：王红领等（2006）将研发投入作为因变量，利用lnIit=+πδlnFDIit+αlnexpit+βγlnLit+lnpgdpit++ωiϕit