基于技术风险的研发联盟政府补贴政策研究

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1、基于技术风险的研发联盟政府补贴政策研究1引言随着技术变革的加快、产品生命周期的缩短以及市场竞争的加剧，仅仅依靠企业内部有限的技术和资源进行研发变得日益困难，越来越多的企业倾向于采用联盟的方式进行研发活动。合作研发能给企业带来诸多好处，如：共享资源，分担成本和风险，形成协同优势等[1,2]。但是由于创新的外部性，研发活动的高技术风险等因素，企业的研发投入始终不足。因此许多政府采用财政补贴来激励企业加大研发投入，增加社会福利。当前国内外众多学者从不同角度对政府财税等政策进行了研究。例如：陈林和朱卫平[3]构建了一个南北间的静态古诺模型来研究创新激励政策的有效性，研究结论表明，从长远

2、来看，国民教育水平和劳动者素质是决定国家创新产出的根本因素；戴晨和刘怡[4]从理论上分析了财税工具对企业R&D的影响机制，并通过实证分析发现，税收优惠比财政补贴对企业R&D投资具有更强的激励作用，但财政补贴针对性强，反映迅速快捷的特征是税收优惠不具备的；刘和东和梁东黎[5]认为补贴政策的本质是政府通过再分配的政策改变现有的收益格局，使一部分企业收益增加、一部分企业收益减少，并试图通过收益格局的这种改变刺激出更大的创新产出；生延超[6]构建了一个三阶段的博弈模型，解析分析和算例表明：企业的创新投入会随着溢出效应的增强而增加；霍沛军[7]等人考虑一个带有R&D溢出的双寡头模型，研究

3、表明，政府补贴可以使R&D水平和福利达到社会次佳；刘卫民和陈继祥[8]提出国际化供应链中上游R&D补贴模型，分析了国内最优R&D补贴对市场行为的影响。但是以上文献均假定研发一定能够获得成功，即忽略了研发中的风险。事实上，高风险，高失败率是研发的主要特征[9]，其中，技术风险则是研发中最主要的风险之一，并对企业研发投资策略产生很大影响[10]。如Erin和Kwame[11]通过对无碳技术行业的研发情况的研究发现，高技术风险环境下企业的研发投资3.5倍于低风险环境。因此，忽略技术风险将对研究结论的正确性造成影响。基于此，本文考虑研发存在技术风险，构建合作研发博弈模型，分析在不同政府

4、研发补贴方式下的企业研发和生产策略，以及社会福利的大小。以社会福利最大化为目标，找出不同外部环境下的最优政府研发补贴政策，为政府制定相关政策提供决策支持。2问题描述合作研发联盟由两个产品市场上竞争的寡头企业组成，进行新技术的合作研发，以降低产品生产成本。产品的反需求函数为，其中分别为企业i的产量。两企业研发过程中由于存在研发人员的流动或企业之间研发信息交流而具有溢出效应，联盟伙伴的研发成果可以降低自己的生产成本，即成果溢出，溢出系数为，，因此单位产品生产成本为，，其中，为研发前的生产成本，为固定常数，为企业i的研发成果。企业研发成本为，其中，8为研发难度，越大，研发难度越高。企

5、业研发具有不确定性，存在技术风险，假设其研发能够获得成功的概率为，，则研发失败的概率为。为社会福利(即消费者剩余+生产商利润-政府补贴)。政府可以采用产品补贴或研发投入补贴的方式来激励企业增加研发投入量，提高社会福利。在产品补贴方式下，政府对企业销售的每一个产品，按售价的一定比例进行补贴，补贴系数为，。在研发投入补贴方式下，政府按企业研发投入的一定比例进行补贴，补贴系数为，。由以上分析可知，是市场产品供应量为0时的价格，必然大于产品的边际生产成本，否则企业没有利润即停止生产；新技术与政府补贴可以使产品边际成本降低，但不会降低为0，故有，。3模型建立本文构建的是一个三阶段博弈模型

6、。企业与政府之间的决策共分三个阶段，第一阶段，由政府确定补贴方式及补贴系数，决定用研发投入补贴还是产品补贴来对企业进行激励；第二阶段，企业确定研发投入；第三阶段，企业通过预测对方产量，按照自身利润最大化原则决定自己的产量。本文以下部分将按照逆向归纳法求出模型均衡解。3.1研发投入补贴方式下的博弈模型在研发投入补贴模型中，企业根据政府的补贴方式来决定研发投入和产量以实现利润最大，政府也会根据企业的研发投入与产量来决定补贴的比例以实现社会福利最大化。政府按照企业投入的一定比例进行补贴，。在技术风险条件下，企业()的期望利润为：，，（1）其中，和分别为企业()研发成功和失败时的利润。

7、企业1与企业2进行古诺竞争，通过预测对方的产量来决定自己的产量，求解（）可得：，。（2）企业以自身利润最大化为目标来选择最优研发投入，即满足（1）式最大。由于研发投入与研发的成果8正相关，以研发成果代替研发投入来分析研发投入与其它变量间的关系可以得出相同结论，因此，为了方便分析，本文以研发成果代替研发投入来进行分析。将（2）式带入（1）式，求解得：，。（3）将（3）式带入（2）式可得：，，（4）因为，为企业的产量，必然大于0，由以上分析知，因此必然有。政府目标为社会福利(即消费者剩余+生产商