证券从业人员资格考试精讲

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1、2010年证券从业人员资格考试精讲证券交易浙江经济职业技术学院财会金融学院吴庆念考试概述一、考试概述证券从业人员资格考试是全国性质的资格认证考试，是我国国家金融机构进行认证的资格证书，有较高的含金量。证券业从业人员资格管理制度明确规定，中国证监会认定的从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须取得从业资格证书。该考试科目包括五门，各科次总体评价及各科考试的相对难易：证券交易：★★★★☆证券基础知识：★★★☆证券投资基金：★★★★证券投资分析：★★★★证券发行与承销:　　　★★★★☆证券基础知识是必

2、过内容。通过证券交易，可从事证券经纪业务，这是证券公司的传统业务；通过证券发行与承销，可从事投资银行业务，这方面是证券公司利润的重要来源；通过证券投资分析，获得从业资格后，还需满足中国国籍、大学学历、两年以上证券从业经验的条件，才能取得证券投资咨询相关工作的执业资格；通过证券投资基金，可从事基金管理公司、银行基金部门的相关工作。考试概述二、考试题型考试题型有三种，分别是单项选择题、不定选项选择题和判断题。每种题型都是60道，其中单项选择题每个0.5分；不定选项选择题，40道是0.5分，其中20道是1分

3、（新调整，难度加大）；判断题每个0.5分（不倒扣）。考试概述三、出题特点1．根据重大时间、地点、人物、事件出题。如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道-琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。2．重大法规、规则出题。如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。3．反向出题。就正确的内容反向出题，在判断题中这

4、种出题方法和常见。如期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金，此可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。4．跨章节出题。学员学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习，但是有时候题目跨章节出题。如把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具的性质、特征、功能等混合起来，可以出各种题型。5．计算题隐蔽出题。以前的考题有专门的计算解答题，2001年取消了这种题型，但并不等于这些内容不考了。重要的计算方法，如送配除权等的计算，可以转化为单选、判断等题型出题。6．条件出题。证券市场是法制化的市场，

5、对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商；公司首发、增发配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题做常见，其他题型也可以出。7．对比出题。把相关的内容综合起来进行对比，就其相同点和区别来出题。如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、有限公司与股份有限公司、技术分析与基本分析、股票发行与债券发行等等。8．根据容易使学员混淆的内容出题。很多课程内容简单很容易让学员混淆模糊，如B股的计价和交易都是用美元与港币，而其面值却是人民币；沪深证券交易所成立时间和沪深指数发布时间虽然相近，

6、但并非同一时间。这些内容，学员在学习的时候一定要仔细。出题方法没有一定之规，学员可以根据这些总结出常见的出题方法，有针对性地对课程进行学习。考试概述四、新旧教材内容的对比新增内容：第二章第二节经济关系的建立，第五节证券公司与客户之间的清算和交收，第六节证券经纪业务的内部控制与操作规范；第三章期货交易的中间介绍；第九章结算帐户的管理。考试概述五、教材知识结构及主要内容●证券交易概述●证券经纪业务●经纪业务相关实务●特别交易事项及监管●证券自营业务●资产管理业务●融资融券业务●债券回购交易●证券交易的结算

7、考试概述六、学习及应考要求证券交易考试知识点多、繁、杂、散，难度居中，难度居中，且难度逐年提升，出题较为刁钻。每年题目从题库中抽取，有一定重复，虽然教材每年做调整，但题库在新旧交替过程中可能会对一些重要知识点进行重复考核。学习复习要求：记忆力、时间、理解力、常识；教材多看，强烈建议听课之前看一遍教材，在了解基本知识点后，对出题频率高的重点考点参照我们的精讲及冲刺进行强化复习；结合教材做习题，巩固知识点。第一章证券交易概述本章概述第一章为概念性知识，这部分知识在考试中占分值大概在5分左右。这部分内容主要

8、要求大家理解加记忆。具体学习方法分为两步：第一步，在精讲视频阶段认真学习并理解相关基础概念，并进行记忆；第二步，利用时间做该章的典型试题，深化记忆。考试题型：单选、多选、判断第一节　证券交易的概念和基本要素一、证券交易的概念及特征证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。1、证券发行：发行方------一级市场------投资者2、证券交易：投资者-----二级市场-----投资者二、证券交易与证券发行的关系（掌握记忆）1、证券发行------对象