《千人》：SBIR计划和STTR计划有何区别

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1、《千人》：SBIR计划和STTR计划有何区别？ 陆阳：SBIR计划是资助小企业技术成果产业化的计划。它要求项目的负责人必须是小企业的雇员。而STTR计划则一般是资助小企业与研究机构合作并推动科技成果转让，它要求申请的小企业要与大学、非盈利性研究机构、联邦研发中心等研究机构达成正式的合作研发计划，还要签订知识产权协议。该计划的项目负责人必须来自高校或非盈利性研究机构等。《千人》：这两个计划对美国的科技创新起到了什么作用？ 陆阳：自从这两个计划实施以来，有成千上万家小企业获得了政府的研究与开发资助。其中40多万科研人员直接参与并受益于这个SBIR创新计划，他们总共

2、获得5万多项专利。这些技术创新活动，对增强美国的国防实力、改善环境、提高人们的健康水平、改进管理信息及处理数据的能力，都产生了重要作用。这两个计划的目的都是通过加强小企业在政府研究开发中的作用，培育和鼓励在社会和经济上处于劣势的个体开办的小企业参与技术创新。事实也证明，计划实施三十多年来，美国的高科技型小企业、大型企业和政府都从中受益颇多：小企业得到了快速发展，大型企业避免了前期研究开发的风险，而技术和产品的商业化则促进了经济发展，提供了就业机会，还为政府创造了税收。正因为如此，2011年12月，尽管联邦政府预算面临巨大压力，但美国国会仍通过了一个新的议案，即

3、将到期的有关SBIR/STTR计划的法律延续了6年，并规定用于SBIR计划的经费由原来总研发经费所占比例将从现在的2.5%逐年增加，至2017年达到3.2%。简化流程、透明操作《千人》：在美国，这两项计划具体是如何推进的？陆阳：这两项计划都是由联邦政府部门推动实施的，现在共有十一个部门参与其中。每个部门都会根据自己的研究领域和具体情况来确定资助范围，比如，能源部主要资助与能源问题有关的课题；国家卫生研究院资助的则是与疾病治疗相关的课题；国家科学基金则资助先进材料与制造系统、生物技术、电子信息相关的技术等等。在2009年，美国联邦各部门在这两个计划中共提供了24

4、亿美元的资金。 具体来说，SBIR和STTR项目的发展分为三个阶段，第一个阶段主要是对小企业所提交的研究设想进行实验或理论方面的论证，以确定其创思或概念在科学、技术和商业方面的价值；第二个阶段则是进一步对项目的科学、技术和商业化程度做出评估，并根据实际情况增加相关内容；第三个阶段的目标自然是将项目进行商业化应用。高科技小企业按照要求向相应的联邦政府研究机构递交第一阶段或第二阶段项目申请书后，政府部门会邀请领域内专家以及工业界人士对所有的申请项目进行筛选。 如果能够通过申请，第一阶段将获得政府部门10～15万美元的资助，也可以根据实际需要适当增加，第二阶段的资助

5、则有75～200万美元。而第三阶段的实施一般是由有实力的私人企业推进，一般来说，一个好项目在前两个阶段中就会有私人企业与小企业签订合同，承诺参与第三阶段的产品开发和商业化生产。《千人》：那么，小企业怎样才能获得资助资格呢？审批流程是否复杂？陆阳：应该说，SBIR和STTR这两个计划的项目申请、审批到最后的确认流程，都是比较简单且容易操作的。每年联邦政府部门都会发布有关资助项目的通知，小企业只要在规定的申报期限内，从网上下载模板提交相关的项目计划书即可，然后该计划书会进入相关的评审流程。而评审委员会成员一般是由相关领域的专家组成，他们的名单会对外公布，申请单位如

6、果认为某专家参与评审会产生利益冲突，可以向项目官提出更换要求。进入评审之后，评审专家会召开会议，给相应的项目打分和写评语，各部门则根据项目的得分情况和所需资金总量确定取分线，以此为标准确定项目是否获得资助。目前，能够获得SBIR第一阶段资助的企业数量占到所有申请者的15%左右，获得STTR资助的比例差不多也是15%。一般来说，项目进展顺利的话，会有30%-50%的企业得到SBIR第二阶段资助。《千人》：获得资助的小企业是否可以很顺利地拿到钱？这个流程又是怎样的？陆阳：企业获得资助的话，有关部门的项目官会及时通知企业并要求其完成一些行政事务，比如明确项目计划书中

7、未明确表述或有变化的某些方面。确定之后即会向企业提供一组专用账号和密码，将企业的银行账户和国库中SBIR、STTR计划资助款账户连接起来。企业如果需要动用资金，只要提前一两天上网填写资金需求，所需金额即会自动转至企业账户。当然，在项目的推进过程中，企业每个季度都需要反馈资金使用情况，项目期满后，企业也要递交项目完成报告，类似于“结题”。项目考核应以知识产权和产品为依据《千人》：在您看来，现阶段我国有哪些小微企业创新基金？它们的发展情况如何？陆阳：从1999年开始，我国成立了旨在推动科技型小微企业成长、促进科技成果转化、加快高新技术产业化进程的科技型企业技术创新

8、基金。十多年来，创新基金也取得了多方面