合同审查的结构与方法(三)

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1、中国移动通信集团黑龙江有限公司2010年5月目录形式审查01实质审查02问题分析及处理03形式审查的概念、目的和依据指对合同前置审批流程、合同资料、文本表述、逻辑结构、语言等内容的审查，该项审查一般不涉及具体的法律实体问题。概念利用规范的管理手段事前防范合同风险。目的公司内部的规章制度及流程规定，如合同管理办法、合同审批流程、采购管理办法、招投标管理办法等。依据形式审查的内容前置审批流程审查1.审查项目的开展是否通过了公司的立项审批，有特殊要求的项目还需要审查是否按规定履行了相关手续，如前期调研、可行性研究等；2.审查供应商的

2、选择是否符合公司采购管理规定，是否按规定履行了招投标、供应商评审、商务谈判等相关手续。报审资料完整性一致性审查审查合同报审资料是否符合合同审批管理的要求，资料种类是否齐全，是否有缺漏，资料内容是否与合同相符等。合同文本的形式审查主要审查文字的准确性、表达的严谨性、格式的规范性及前后逻辑的一致性等方面，确保合同内容的准确、规范、严谨。前置审批流程审查要点审查授权委托手续是否完备审查合同选择的审批流程是否选择正确审查对方供应商的选择方式是否符合公司的管理规定审查合同项目是否具备签约的依据，即是否通过公司立项审批或具备上级公司文件审

3、查合同的形式选择是否合规审查合同审批表的填写是否规范准确审查要点常见问题：资料不完整，如缺少合同附件、立项审批文件、供应商评审结果文件、谈判记录、对方的资质证明等。报审资料完整性、符合性审查要点审查报审资料的种类是否完整齐全常见问题：立项审批文件的内容与合同内容不一致，如合同的标的种类、数量与审批文件有偏差，中标供应商与合同对方主体不一致等。审查合同背景资料的内容是否与合同内容相符常见问题：没有按要求提供资料的原件；提供复印件的资料，没有按要求盖章，如对方的营业执照复印件应该加盖对方公章等。审查报审资料形式是否完整审查要点合同

4、文本形式审查要点（一）6.审查文本行文逻辑是否前后一致、约定是否明确5.审查合同期限的表述是否准确且前后一致4.审查合同金额是否准确一致3.审查合同当事人在文本中的称谓是否前后一致2.审查合同当事人的基本信息是否正确1.审查合同文本结构是否完备9.审查数字区间的表述是否明确8.审查排版是否规范、整齐、美观7.审查合同条款序号是否连续，合同条款指代是否准确11.对于使用范本起草的合同，审查文中空白项是否填写清楚完整10.参考范本或惯用文本起草合同时，审查相关信息是否前后一致审查要点合同文本形式审查要点（二）21.其他与合同文本形

5、式有关的问题20.审查合同文本及附件是否逐页小签或加盖骑缝章19.签署部分的签章及日期是否有缺漏、日期是否前后一致18.审查授权代表的签字是否与授权书上受托人的名字一致17.审查合同签署部分对方当事人的盖章是否正确16.审查自然人对方的签字是否与身份证上的名字一致15.审查单位对方的法定代表人或负责人签字是否与营业执照上的名字一致14.审查签字人是否法定代表人或其授权代表13.审查合同双方当事人是否在合同上签字或盖章12.审查合同是否列明了附件清单、且与实际送审附件内容一致目录形式审查01实质审查02问题分析及处理03实质审查

6、实质审查概述实质审查的概念、目的和依据实质审查的主要内容实质审查的要点合法合规性审查要点条款完备性、明确性、严谨性审查要点程序合法性审查要点合同基本条款的审查要点概述要点实质审查的概念、目的和依据主要依据法律法规的规定，对合同内容的合法性、合规性、完备性、明确性、严谨性等方面的审查。该项审查是合同审查工作的核心内容，它对合同风险的控制、合同目的的实现具有至关重要的作用。概念保证合同内容合法合规、有效、合同权利义务约定明确，有利于合同履行以及风险的事前控制。目的《合同法》、《民法通则》等法律法规以及《合同管理办法V2.0》等公司

7、内部规章制度的规定。依据实质审查的内容之一：合同主体审查自然人完全民事行为能力人、限制民事行为能力人、个体工商户和农村承包经营户等。机关法人概念：从中央到地方的具备法人条件的各级各类国家机关。如各级政府机关、人民法院等。审查重点：对方是否提供了合法有效的《组织机构代码证》。企业法人依法设立并领取相应营业证照;合同内容是否超出了法人的经营范围或业务范围。特殊行业的主体，要审查其是否具有从事合同项下行为的行政许可和资质;实质审查的内容之一：合同主体审查概念：人民群众按照法定程序自愿组织起来进行非生产经营活动的一种社会组织。如工会、

8、妇联、学联、各种学会及研究团体。审查重点：对方是否提交了合法有效的《社会团体法人登记证书》。社会团体法人概念：依法设立，具备法人条件的，从事文化、教育、卫生、体育、科学技术等公益事业的社会组织。如学校、医院、科学院、文艺团体等。审查重点：对方是否提供了合法有效的《事业单位法人