审计室岗位职责

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1、监察审计室工作职责监察审计室是公司的监督、审计业务工作部门，在监事会的领导下开展工作，主要职责如下:1、拟订公司监察、审计制度，制订年度监察、审计工作计划，并负责组织实施。2、主管公司监察审计人员的推荐、交流、考核及业务培训工作。对集团公司监察审计人员进行业务咨询和指导。3、组织开展公司的廉洁自律教育，对公司管理干部及员工廉洁自律、执行制度情况进行监督检查。4、受理信访举报、申诉，负责公司违纪违规案件的调查和处理。5、参与审核招标文件及各类合同，参与并监督各项重大采购和工程项目的招投标、询比价、商务谈判、工程验收和项目签证。6、

2、负责公司的内部审计工作，制定审计项目的实施方案，客观、公正提出审计报告、审计建议、审计结论，并跟踪落实。对公司是否依法依规运作提出意见和建议。7、组织开展公司重要项目的监察审计工作，重点对物流、工程项目、主要负责人离任等重要经济活动开展专项审计及监督检查。8、通过监事负责组织对公司的资金和各项资产的安全及完整，经济活动的合法性、真实性、效益性，以及内部控制制度的有效性等进行审计。9、推荐和建议调整控股子公司的监事和监察审计负责人的人选。10、配合财务科做好外部中介审计机构的工作沟通。11作为公司监事会的日常工作机构，根据监事会要

3、求开展相关工作；根据公司董事会审核委员会的要求，开展对公司会计报告及关联交易披露事项的审查工作。12、完成公司领导交办的其它工作。审计部职能与岗位职责审计部职能在公司审计委员会的领导下,负责组织协调本部门与各管理部门、各分公司的关系，工作上相互配合、支持、谅解，以公司经济效益为目标，共同完成好全年的审计工作任务。1、组织并安排进行公司的风险评估：对公司整体层面以及各个业务线和管理部门的风险进行辨识、分析和评价，特别是对公司可能存在的舞弊行为进行审查。公司风险一般包括战略风险、财务风险、运营风险、合规风险、信息技术（IT）风险等。

4、2、组织并安排进行内部审计：对公司整体以及各个业务线和管理部门针对其存在的风险所采取的控制措施进行评估和审计测试。3、提出改进建议并跟踪实施：对于存在控制缺失的情况，提出改进建议并跟踪具体业务部门的实施。4、出具企业内部审计报告：对公司的风险评估及管理情况汇报审计委员会，出具公司内部审计报告。审计部岗位职责审计部经理1.1职责描述1、复查和评估公司规章2、聘任内部审计的独立审计师并监督其工作，复查该独立审计师的独立性3、与管理层审核内部审计部的工作4、与管理层、内部审计部和外聘独立审计师讨论公司经确定的重大缺陷和实质性弱点5、其

5、他与公司风险管理以及内部控制相关的职责6、定期对工作进行检查、总结，对存在的问题及时提出改进意见。7、组织协调本部门与各部门的工作关系，按时完成领导交办的各项工作任务。1.2任职资格与任免1、知识教育水平要求：大专以上学历，熟悉国家有关政策及法律、法规、合同等有关知识；熟悉企业生产产品及生产技术方面的知识。2、岗位技能要求：有较强的组织管理能力、沟通协调能力、写作和语言表达能力、良好的人际交往能力。3、素质要求：身体健康、精力充沛，有较强的责任心和创新精神，无特殊性别与年龄要求。4、任免：本岗位人员由公司审计委员会任免。1.3垂

6、直与横向关系1．垂直关系：上级：董事会、审计委员会、总裁、副总裁；下级：本部门岗位人员。2．横向关系：各管理部门负责人、各分公司负责人。