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时间:2019-08-05
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2、Youhavetobelieve,thereisaway.Theancientssaid:"thekingdomofheavenistryingtoenter".Onlywhenthereluctantstepbysteptogotoit'stime,mustbemanagedtogetonestepdown,onlyhavestruggledtoachieveit.--GuoGeTech期货从业资格考试模拟试题2一、選擇題(單選題40題,每題1.25分,共50分)1.依我國期貨交易法之規定,下列何種交易可不適用期貨交易法之規範?A.外匯經紀商經核准在其營業處所經營換匯交易B.證
3、券商經核准在其營業處所經營股價連結結構型商品C.金融機構經核准在其營業處所經營貨幣選擇權D.期貨商經核准在其營業處所經營利率選擇權(A)A.C.(B)A.B.C.(C)B.D.(D)A.B.C.D.2.依我國期貨交易法之規定,下列何者係由主管機關公告之?(A)期貨結算會員資格標準(B)期貨商得受託從事期貨交易之種類及交易所(C)結算保證金之收取方式(D)期貨交易法施行細則之訂定3.依我國期貨交易法對於期貨選擇權契約定義之敘述,下列何者正確?(A)當事人約定,於未來特定期間,依特定價格及數量等交易條件買賣約定標的物,或於到期前或到期時結算差價之契約(B)當事人約定,選擇權買方支付權利金
4、,取得購入或售出之權利,得於特定期間內,依特定價格及數量等交易條件買賣約定標的物(C)當事人約定選擇權買方支付權利金,取得購入或售出之權利,得於特定期間內,依特定價格及數量等交易條件買賣期貨契約(D)當事人約定,一方支付價金一定成數款項或取得他方授與之一定信用額度,雙方於未來特定期間內,依約定方式結算差價或交付約定物之契約4.依我國期貨交易法,關於期貨交易契約之規定,下列何者正確?(A)期貨交易契約經財政部核准,始得於期貨交易所交易(B)主管機關准駁期貨交易契約之期間,不得超過三個月(C)期貨交易契約流動性不足時,期貨交易所得撤銷該契約之交易(D)貨幣期貨交易契約之核准,主管機關應先
5、會商中央銀行之同意5.依期貨交易法規定,期貨交易所於執行市場監視時發現期貨交易異常時,其得採取之措施,下列何者不正確?(A)公布交易資訊(B)調整保證金額度(C)暫停或停止該期貨交易(D)命令期貨商了結該期貨交易所有部位6.依期貨交易法規定,公司制期貨交易所至少應設:(A)業務委員會、稽核委員會(B)業務委員會、紀律委員會(C)紀律委員會、教育委員會(D)業務委員會、監視委員會7.期貨交易所業務人員從事之業務範圍,下列何者正確?A.期貨交易契約之設計與研究B.會員或期貨商財務之查核C.期貨集中交易市場電腦作業與資訊管理D.期貨交易所之內部稽核(A)A.B.C.(B)A.C.(C)A.
6、B.D.(D)A.B.C.D.8.依期貨交易法令規定,有關期貨結算機構業務規則之敘述,下列何者正確?(A)業務規則應記載事項包括交易保證金權利金之計算方法(B)業務規則應記載事項包括期貨交易市場之使用(C)主管機關為保護公益得通知期貨結算機構變更業務規則(D)業務規則之變更不須經主管機關核定9.依期貨交易法令規定,期貨結算機構執行市場監視時,得對結算會員採取下列何種必要措施?(A)暫停部分期貨交易(B)限制期貨商之交易數量(C)將相關帳戶移轉至其他結算會員(D)調整結算保證金之金額10.依我國期貨交易法,期貨結算機構對其結算會員不履行結算交割義務時,得以相關之款項支應,其支應順序為何
7、?A.期貨結算機構之賠償準備金B.違約期貨結算會員之交割結算基金C.違約期貨結算會員繳存之結算保證金D.其他期貨結算會員之交割結算基金E.其他結算會員依期貨結算機構所定之比例分擔(A)A.B.C.D.E.(B)B.C.A.D.E.(C)C.B.D.A.E.(D)B.C.D.A.E.11.依我國期貨交易法,關於期貨結算機構收取結算保證金之規定,下列何者正確?A.得以現金繳交B.得以經核准之有價證券繳交C.有價證券抵繳結算保證金之比例,由期貨結算機構定之D.結算保證金之收取方式,由期貨結算機構訂定,報請主管機關核定(A)B.C.D.(B)A.B.D.(C)A.D.(D)A.B.C.12.
8、依我國期貨交易法,期貨結算會員因期貨結算所生之債務,其債權人對該會員之交割結算基金之受償順序為何?A.期貨結算機構B.期貨結算會員C.期貨交易人(A)C.B.A.(B)B.C.A.(C)A.B.C.(D)A.C.B.13.結算會員有逾時繳交,或無法繳交保證金、權利金之情事時,下列何者正確?(A)應於事實發生之次日前向主管機關申報(B)應於知悉事實發生或處理完成後五日內申報(C)應立即為專案輔導(D)應立即暫停其結算交割業務14.下列對期貨商所繳存之營業保證
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