关于股指期货考试知识点的总结

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1、关于股指期货考试知识点的总结1：股指期货适当性制度是根据期货的产品特性和（风险特性），区别投资者的产品认知水平和（风险承受能力），选择适当的投资者审慎参与股指期货交易。2：（中金所）负责制定适当性制度具体标准和实施指引。3：期货公司违反适当性制度要求，中金所，中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行（纪律处分）。4：适当性制度对投资者的各项要求及依据制度进行的评价（不构成投资建议，也不构成对投资者的获利保证）5：期货公司应当建立以了解客户和（分类管理）为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于（开户流程）管理的各个环节

2、，理性选择客户。6：期货公司对投资者进行测试的试卷由（中金所）统一编制。7：期货公司客户开发人员与开户知识测试人员不得为同一人；开户知识测试人员对试卷进行评分8：对于未能通过开户知识测试的投资者（期货公司可以在继续培训后再组织其参加考试）。9：期货公司为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距离投资者通过只是测试的时间不得（超过2个月）。10：投资者应具有累计（10）个交易日，（20）笔以上的股指期货仿真交易记录。11：一般法人申请开户，净资产不低于人民币（100万元），投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距离开户日期不超过（3

3、个月度）的资产负债表座位净资产证明。12：期货公司不得为综合评估得分在（70）分一下，或者开户知识测试测试分低于（80）的投资者提供交易编码。13：关于评分上限：年龄评估上限10分，学历评估上限5分，商品期货交易经历上限20分，证券交易经历评估上限10分14：综合评估分数分配：基本情况15分，相关投资经历20分，财务状况50分，诚信15分15：在进行相关投资经历评估时，投资者应当提供（加盖相关证券营业部专用章），近（3）年内的股票对账单作为证券交易经历证明。16：股指期货投资者同时提供本人年收入证明和近（一个月）内金融资产证明文件的，期

4、货公司应当在分别评分后，取其（最高分）作为投资者财务状况评估得分。17：期货公司应通过（中国期货业协会）的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息。18：（中国证监会及其派出机构）对适当性制度情况进行监督检查。（中金所、中期协）对适当性制度情况实行自律管理，（中国期货保证金监控中心）对适当性制度进行检查验证。19：期货公司应当将适当性制度实施方案报（中金所）和（所在地中国证监会派出机构）备案20：期货公司违反适当性制度，中国期货业协会将给予以下即纪律惩戒：批评，协会内通报批评；通过媒体公开谴责；取消会员资格并公告。21：符合开户标准

5、的自然人应符合：（一）：净资产不低于人民币100万元；（二）：申请时保证金账户可用资金不低于人民币50万元；（三）具有相关决策机制和操作流程；（四）：具有股指期货知识，通过相关测试；（五）累计10交易日，20笔仿真交易记录，或者近3年内具有10笔以上商品期货交易记录；（六）：不存在严重不良诚信记录，不存在法律，行政法规、交易所业务规则限制进入的情形。22：对于可能那个违反适当性制度行为的公司，交易所可以采取的监管措施包括:约见谈话，责令参加培训，增加内控合规自查次数，口头警示，书面警示，责令处分责任人员，限期说明情况，专项调查和暂停受理

6、或者办理相关业务的监管措施。23：期货公司工作人员对违规行为有责任的，交易所可采取：通报批评，公开谴责，暂停从事期货业务，和取消从事交易所期货业务资格，情节严重的，交易所可向中国证监会，中期协提出撤销任职资格和取消从业资格的处分24：需要参加股指期货投资者开户知识测试的有（一般法人投资者的指定下单人）、（结算单确认人），（资金调拨人）、（自然人投资者本人）25：需要在《评估表》上加盖公章的有：（高管人员或者授权人员）、（业务部门负责人和营业部负责人）、（开户经办人）、（客户开发责任人）26：期货公司对投资者财务状况的评估包括（本人年收入

7、）、（金融类资产），后者包括（银行存款、黄金、理财产品，）不包括房产。27：A:存款证明：应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折，存单等证明文件。B:、基金、期货权益证明应当为加盖营业部专用章的对账单，基金公司专用章的份额证明，加盖期货公司结算专用章的交易结算单作为相关资产权益证明。C:资产证明：加盖银行业务章的纸黄金证明文件。D:理财产品资产证明应当为商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件。28：应当作为开户资料予以保存的有：（资产证明材料原件或复印件）、（收入证明材料原件或复印件）

8、（投资者测试试卷）（综合评估表）29：交易所对适当性制度落实情况进行检查时，期货公司应当予以配合，如实提供客户的开户材料，资金状况情况等材料，不得隐瞒。30：一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。31：投资者