关于交易风险防控注意事项的提示

《关于交易风险防控注意事项的提示》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、关于交易风险防控注意事项的提示1.与新客户进行交易之前，对拟签约客户做必要的“资信评估”，重点了解：客户的资产负债状况，特别是付款能力，关注其信用状况。必要时，会同财务、法务、审计共同进行资信评估，控制授信额度；2.签订合约时，应要求对方提供（法务对重大交易会严格审核以下文件的完备性与真实性）：（1）工商营业执照复印件、（2）组织机构代码证复印件、（3）联系地址、电话、联系人确认书、（4）银行账号（这个非常重要）、（5）非由法定代表人亲自签署合约的，代理人应提供本人身份证明及公司盖章且法定代表人签名的授权书；（6）由分公司/项目部代为签署合约的，需提供母公司盖章的授权文件；（7）

2、同自然人或个体工商户签约，应提供个人身份证件的复印件；（8）重大交易应保存谈判纪要；（9）对于金额较大（如100万以上）的合约，双方预留签收文书或货物的印鉴、签名式样或印章；3.与客户签署合约后方可向供应商下达采购订单（可以向签约供应商提供需求预估），凭客户合约或客户下达的订单计划排期生产；由于项目运作特殊状况无法及时签署合约的，应取得对方书面要求供货或实施项目的文书，否则不得下达采购指令或生产指令（计划内安全库存需要除外）；对供应商的品质、技术指标、价格、交期等要求不得低于我方向客户的承诺；客户尤其是海外客户对产品及物料的特殊要求及处罚或赔偿须全部通过采购合约转嫁给供应商；在产

3、品未得到客户最终认可或工程未通过验收前，不得向对应的供应商支付大部分货款；产品制造过程中应严格控制品质与交期，入库或交运产品应经过品管确认；产品应按照客户合约规定或客户书面要求的交货方式交承运人或自行送货或客户自提；4.货物出厂，应依据跟单业务或PMC的交货指示； 物流单据或货物出库单至少应准备以下几联复写单： 仓管保留第一联，需经跟单业务或PMC签署、仓管签署、承运人签署，第二联交财务入账， 承运人持两联，经客户签收后第三联由承运人保留、第四联交回仓管作为交货凭证（非约定货交承运人的，必须向承运人索要此联，且确认客户已签收）； 自行送货的，省去第三联； 客户自提的，省去第三、第

4、四联； 特殊情况下，没有印制的物流单据的，应向客户或工程项目实施方索要书面签收的文件（不限格式，但必须叙明客户、项目、地址、产品名称、数量、签收意见等）；5.我方需安装施工的，施工过程中应注意搜集以下文件，以备竣工决算及验收：（1）工程竣工图纸（全套：土建、安装，图纸应经监理单位校验、签章）及图纸电子文件、（2）工程变更申请报告（原件）、设计变更图纸、设计变更通知单及相关洽商记录(含业主文件)、（3）经甲方批准的施工组织方案、（4）隐蔽工程验收记录及必要的施工原始记录、（5）施工过程中现场签证资料（含简图）、（6）工程量计算书等；施工完毕，应及时申请客户或业主方验收，必须取得经监

5、理方（若有）及客户/业主或指定验收机构签署的验收文件；6.根据协议的约定及时催收货款及工程款项，注意搜集以下证据：   （1）保留催收邮件、（2）催收函件复件（及快递单）、（3）对方的答复函、（4）对账单（应每月进行对账）、（5）必要时录制催收电话录音、（6）工程项目照片等；此处并未穷尽文书证据或相关手段，大家只有注意搜集保存并能在需要时提供交易相关的证据材料或证明文件，当一项交易出现商务纠纷最终演变为法律纠纷时，我们才不至于陷于被动，才能最大限度的保障公司利益。