水利工程监理风险管理

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1、水利工程监理风险管理扬州大学水利科学与工程学院2009年9月风险管理一、定义风险是不期望发生的事件所具有的客观不确定性；实际结果与预期结果的差异二、相关概念（要素）1、风险因素：产生或增加损失概率和损失程度的条件或因素。它是风险事件发生的潜在原因，是造成风险损失的根源，包括自然的、道德的、心理的等方面。2、风险事件：造成损失的偶发事件。它是损失的载体。风险只有通过风险事件的发生，才能导致损失。§1风险管理概述风险管理3、损失：非故意、非计划、非预期的人身损害或财产、经济价值的减少。损失分为直接损失、间接损失、隐蔽损失。4、损失机会：损失出现的概率1）

2、客观概率：是某事物在长时间发生的频率。2）主观概率：是人们对某事件发生的可能性的一种判断或估计。主观概率随意性大，受个人的经验、学识、专业乃至兴趣、好恶的影响§1风险管理概述风险管理5、要素之间的关系风险因素引起风险事件风险事件导致风险损失风险损失大于预期的损失部分才是风险风险因素风险事件风险损失风险产生或增加引起产生§1风险管理概述风险管理6、风险成本：指风险事件造成的损失或损害以及预防风险事件采取措施而支付的费用。风险成本的内容：1）有形成本，包括直接损失和间接损失。2）无形成本3）预防与控制风险的费用§1风险管理概述风险管理三、风险分类1、按风

3、险的后果分类纯风险：只会造成损失而绝无收益的可能的风险出现的概率大，长期存在并有一定的规律性。投机风险：可能带来损失，也可能带来收益的风险出现的概率小，规律性差。2、按风险的影响范围分类基本风险：作用于整个社会、大多数人群的风险特点是影响的范围大，且后果严重。特殊风险：作用于某特定单体或人群的风险（如企业、个人）特点是影响范围小，对整个社会的影响小。§1风险管理概述风险管理3、按风险产生的原因分类政治风险、社会风险、经济风险、自然风险、技术风险等4、按风险产生的根源分类人为风险、自然风险5、按风险的性质分类可管理风险、不可管理风险6、按风险的可预测性

4、分类已知风险、可预见风险、不可预见风险§1风险管理概述风险管理7、按风险后果的承担主体分类业主的风险、承包商的风险、投资方风险、设计单位风险、监理单位风险、供应商风险、政府风险、担保方风险、保险公司风险等8、按风险的影响范围分类整体风险、局部风险§1风险管理概述风险管理四、建设工程项目风险的特点风险大且具有多样性、复杂性；决策阶段主要表现为投机风险，而实施阶段则主要表现为纯风险；参与工程项目建设的各方均有风险且不尽相同；参与工程项目的各方主体承受风险的能力不尽相同；工程项目风险具有可变性。§1风险管理概述风险管理五、建设工程项目风险管理（一）风险管理

5、的概念风险管理是识别、度量项目风险，制定、选择和管理处理方案的过程。风险管理是一个动态的、循环的、系统的、完整的过程。（二）风险管理的过程包括：风险识别、风险评价、风险决策、决策的实施、实施情况的检查§1风险管理概述风险管理1、风险识别：项目风险分解、项目风险调查、确立风险清单。即通过一定的方式，系统而全面地分辨出影响目标实现的风险事件，并进行归类处理的过程。2、风险评价：分析风险发生概率、潜在损失程度、风险决策变量。即将建设工程风险事件发生的可能性和损失后果进行定量化的过程。§1风险管理概述风险管理3、风险决策：制定风险控制对策、风险财务对策。是选

6、择风险对策组合的过程，包括风险回避、损失控制、风险自留和风险转移等。4、决策的实施：制定安全计划、签订保险合同等。即制定计划并付诸实施的过程。5、检查：检查决策是否执行、决策执行效果、是否有遗漏项目。即跟踪了解风险决策的执行情况，并根据变化的情况，及时调整对策。§1风险管理概述风险管理（三）风险管理的目标1、确定目标的基本要求：1）一致性，即要符合管理主体的总目标2）现实性，即要考虑目标实现的可能性3）明确性，即目标要明确，可执行、可检查、可评价4）层次性，即目标要分主次、分轻重缓急§1风险管理概述风险管理2、工程建设的风险管理目标1）投资不超计划（

7、投资风险）2）工期不超计划（进度风险）3）质量满足设计要求（质量风险）4）工程安全可靠、工地平安（安全风险）5）对社会、对生态具有积极的影响（可持续性风险）§1风险管理概述风险管理（四）项目管理与风险管理的关系1、两者的目标一致；2、风险管理是项目管理的一个组成部分；不与投资、进度、质量、安全、合同、信息管理以及组织协调并列，而是与之关联3、风险管理是项目实现目标的保障；4、风险管理更注重主动控制。§1风险管理概述风险管理一、风险识别的特点和原则特点：个别性、主观性、复杂性、不确定性原则：a.由粗及细、由细及粗b.严格界定风险内涵，考虑因素的相关性c

8、.先怀疑，后排除d.认真排除，谨慎确认e.必要时可作实验论证§2建设工程风险识别风险管理二、风险识别的过程•