融通易支付货币市场证券投资基金

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1、开放式证券投资基金募集申请材料之四：托管协议融通易支付货币市场证券投资基金托管协议基金管理人：融通基金管理有限公司基金托管人：中国民生银行股份有限公司二○○七年九月4-36开放式证券投资基金募集申请材料之四：托管协议4-36开放式证券投资基金募集申请材料之四：托管协议目录一、托管协议当事人4二、订立托管协议的目的、依据和原则4三、基金托管人与基金管理人之间的业务监督与核查5四、基金财产的保管8五、划款指令的发送、确认及执行11六、交易安排13七、基金份额申购和赎回的资金清算15八、基金资产净值计算和会计核算16九、基金收益分配22十、基金份额的登记24十一、基金信息披露2

2、4十二、基金的费用26十三、基金有关文件档案的保存28十四、基金托管人报告29十五、基金管理人和基金托管人的更换29十六、禁止行为31十七、托管协议的修改和终止31十八、违约责任32十九、争议解决方式34二十、托管协议的效力34二十一、其他事项35托管协议当事人签字、签订地、签订日364-36开放式证券投资基金募集申请材料之四：托管协议托管协议当事人（一）基金管理人基金管理人名称：融通基金管理有限公司注册地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层法定代表人：孟立坤成立时间：2001年5月22日注册资本：125,000,000元人民币组织形式：有限责任公司经营范围：发起设

3、立基金；基金管理业务营业期限：持续经营（二）基金托管人基金托管人名称：中国民生银行股份有限公司住所：北京市东城区正义路4号办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人：经叔平成立时间：1996年2月7日注册资本：2,586,721,300元组织形式：股份有限公司（上市）基金托管资格批准文号：证监基金字［2004］101号存续期间：持续经营二、订立托管协议的目的、依据和原则（一）基金托管协议的目的本托管协议的目的是明确基金托管人和基金管理人之间在基金份额持有人名册的登记、基金财产的保管、基金财产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利、义务及责任，以确保基金财产安全，保

4、护基金份额持有人的合法权益。4-36开放式证券投资基金募集申请材料之四：托管协议（一）基金托管协议的依据本托管协议依据《中华人们共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《货币市场基金管理暂行规定》（以下简称《暂行规定》）、《基金管理公司进入银行间同业市场管理规定》（以下简称《管理规定》）、《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》（以下简称《通知》）、《货币市场基金信息披露特别规定》（以下简称《信息披

5、露特别规定》）、《融通易支付货币市场证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）及其他有关法律法规制定。（二）基金托管协议的原则基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法权益的原则，经协商并达成一致，签订本托管协议。本托管协议不含有虚假的内容或误导性陈述。二、基金托管人与基金管理人之间的业务监督与核查（一）基金托管人对基金管理人投资运作的监督1、监督内容基金托管人应对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金财产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金费用的支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配、基金的融资等行为的

6、合法性、合规性进行监督和核查。投资组合比例监控内容如下：（1）本基金投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的10％；（2）本基金与由基金管理人管理的其它基金持有一家公司发行的短期企业债券，不得超过该短期企业债券的10％；4-36开放式证券投资基金募集申请材料之四：托管协议（3）存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的30％；存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的5％；（4）本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过180天；（5）本基金不得与基金管理人的股东进行交易，不得通过交易上的安排

7、人为降低剩余期限的真实天数；（6）除发生巨额赎回的情形外，本基金的投资组合中，债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%；因发生巨额赎回致使本基金债券正回购的资金余额超过基金资产净值20%的，基金管理人应当在5个交易日内进行调整；（7）本基金持有的剩余期限不超过397天但剩余存续期超过397天的浮动利率债券的摊余成本总计不得超过当日基金资产净值的20%；本基金不得投资于以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券；（8）本基金买断式回购融入基础债券的剩余期限不得超过397天；（9）本基金应当保持不低于基金资产净值