基金项目申请的有关问题

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1、基金项目申请的有关问题国家自然科学基金委员会信息科学部二处（计算机学科）刘　克1对自然科学基金的几点说明1.1基金的资助原则自然科学的源头创新理论与方法研究，侧重于基础理论研究与应用基础研究，关于是否应包括部分应用研究的问题尚在讨论中。1.2基金项目的阶段性研发过程的前期，强调基础性、探索性、理论与方法的普遍性。1.3基金的偏好高水平论文论著、引用及公开评价、国家级或省部级奖励、发明专利、国际标准等。1.4基金项目的遴选方式依靠专家、发扬民主、择优支持、公正合理从通讯评议到学科评审组投票，均由同行专家定夺。2基金项目评审过程及近年评审情况2.1评审过程接收申请书（3月31日

2、前）—→项目主任从同行专家库中为每个项目选择5~6个同行评议专家，寄送同行专家进行通讯评议（4月份）—→（5～6月份）陆续接到返回的评审意见表，项目主任进行分析和归类（6～7月份）—→召开学科评审组会议（8月份），每个上会项目指定1～2名主审专家，负责介绍项目情况、同行专家评议情况及个人意见—→学科评审组进行无记名投票并当场计票—→得票半数以上的项目才可能得到资助，若通过的项目数多于预定数量，则得票列后的项目候补—→委务会最终审定（10月份）后发正式资助通知（10月底～11月初）。2.2几点说明同行专家库：由院校和研究单位中具有副高级以上职称并有一定学术成就的研究人员组成。

3、通讯评议专家的遴选：从专家库中挑选研究方向相同或相近的专家，同一研究方向的项目尽量送同一组专家以便比较；对于交叉项目则分别选择相关领域的专家；回避同一单位的专家或有直接学术关系的专家。（基本原则：研究方向尽量接近，学术关系尽量疏远。）对每份申请书，收回三份以上的评议意见表即为有效评议。每份通讯评议表由四部分信息组成：评审专家对研究领域的熟悉程度、对申请项目的整体评价、资助意见和具体评价意见。其中资助意见最为关键，评价等级次之。少量存在评价等级高但不同意资助、评价等级低但同意资助的情况，原因在于评审专家考虑了学科发展的平衡，或认为不宜重复资助。学科评审组成员由一批学术水平较高

4、的学者组成，两年一届，最多连任两届，兼顾专业、地域、院校与研究单位的平衡。每年的学科评审会由13～14名专家组成，包括1名海外专家。当年申请项目或参加项目的专家不参加评审会。3自然科学基金项目种类3.1项目板块·重大研究计划（3000~4000万元）　　重大研究计划是一个项目群，集中在一个大目标之下，包含几个相关的研究方向，每个研究方向中有一个重点项目（200万元）和若干个面上项目（30~50万元）。许多申请者对“重大”一词有顾虑，不取冒然申请，因此项目数不多，但每年的资助规模大体确定，实际资助率较高。管理人员有时将一部分相关的面上项目转入重大研究计划，以扩大申请基数。例：

5、“网络与信息安全”重大研究计划、“以网络为基础的科学活动环境研究”重大研究计划、“半导体集成化芯片系统基础研究”重大研究计划。·重大项目（500~800万元）4年“十五”期间立了二十余项，“十一五”尚未定。立项原则：具有广泛的研究基础，具有前瞻性和基础性，符合国家发展战略需求，近期可望取得突破性进展。重大项目是一个大课题，包含几个子课题。可以整体申请，也可以直接申请某一个子课题。例如：“非规范知识处理的基本理论和核心技术”650万元（陆汝钤）包括非规范知识处理的数学基础、逻辑基础、认知理论及实验平台建设等子课题。·重点项目（200万元）4年重点项目是一个独立的项目，承担单位

6、不超过3个。每年五月份之前交提案，经过简单的初评后，于七、八月份在学科评审组上讨论和投票，得票过半数则正式立项，第二年开始受理申请和评审。重点项目的立项原则是：属于前沿热点问题，近期可望取得突破性进展，需要加大资金投入，国内有一定的研究基础（例如曾资助过一些面上项目），有一定的研究资源，可以有多家单位申请和竞争。现存的主要问题：提案数量偏少，质量不高；现有项目的合作单位之间的协作不够。对提案获得通过但申请未获成功的提案人的奖励问题。　·面上项目（自由申请项目、青年科学基金项目、地区科学基金项目）　　面上项目是申请数量最多的项目种类，申请者自由选题，没有研究方向上的约束。　　

7、申请者须正式受聘于依托单位，每年工作时间不短于六个月。35岁以下申请者可以申请青年科学基金项目，最多承担一次，执行期中不能更换负责人。青年项目的总资助额、资助强度和资助比例均有保证，但研究水平与面上项目相比稍弱一些，更看重人才培养的作用。老少边穷地区的学者可以申请地区科学基金项目，竞争最弱。研究内容最好有地方特色。对西部地区的申请者还有西部倾斜政策。·小额资助项目执行期一年，强度5~７万元。主要支持探索性强、高风险的项目，或申请者的研究时间难以覆盖三年（例如在站博士后）。小额项目主要是从落选的面上项目中经二次投票产