基金公文正文1

《基金公文正文1》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、登记编号：云府登776号昆明市人民政府公告第67号《昆明市促进股权投资基金发展管理暂行办法》已经2010年12月3日昆明市人民政府第172次常务会议通过，现予公布，自2011年3月11日起施行。二○一一年二月九日—8—昆明市促进股权投资基金发展管理暂行办法第一章　总则第一条　为促进股权投资基金业在我市的发展，规范我市股权投资基金和股权投资基金管理机构（以下简称“基金管理机构”）的设立、管理及业务活动，保护投资者等当事人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合伙企业法》、《中华人民共和国证券法

2、》及其他相关法律法规的规定，制定本办法。第二条　本办法所称股权投资基金是指以非公开方式向特定对象募集设立，由基金管理机构管理，由股权投资基金托管人托管资产，主要对非上市企业进行直接股权投资并提供增值服务的非证券类投资基金的集合，包括人民币股权投资基金和外资股权投资基金。投资者按照其出资份额分享投资收益，承担投资风险。本办法所称股权投资基金管理机构是指接受股权投资基金委托，规范管理运营股权投资基金的机构。第三条自然人、法人及其他组织在昆明市辖区范围内申请设立股权投资基金、基金管理机构及从事股权投资基金业务活动，适

3、用本办法。第四条　昆明市人民政府金融办公室（以下简称“市金融办”—8—）负责昆明市辖区范围内股权投资基金、基金管理机构的备案、监督和业务指导，并会同其他有关部门成立工作协调办公室，负责有关事项的协调。第二章股权投资基金和基金管理机构的注册登记第五条昆明市工商行政管理局是昆明市辖区范围内股权投资基金和基金管理机构的注册登记机关。第六条股权投资基金依法以公司制、合伙制、契约制和信托制的形式设立。基金管理机构依法以公司制和合伙制设立。名称核准应分别使用“股权投资基金”或“股权投资基金管理”字样进行规范。第七条股权投资

4、基金的经营范围为：从事对未上市企业的投资，对上市公司非公开发行股票的投资以及相关咨询服务。　　基金管理机构经营范围为：受托管理股权投资基金，从事投融资管理及相关咨询服务。第八条股权投资基金及基金管理机构，以股份公司设立的，投资者人数（包括法人和自然人）不得超过200人；以有限公司形式设立的，投资者人数（包括法人和自然人）不得超过50人；以合伙制形式设立的，合伙人人数（包括法人和自然人）不得超过50人。以其他形式设立的股权投资基金，投资者人数应当按照有关法律法规的规定执行。第九条—8—公司制股权投资基金注册资本不

5、低于人民币5000万元，且首期认缴额不低于人民币2000万元；其中，外资股权投资基金投资者认缴的出资总额不低于美元2000万元，且首期实缴出资额不低于美元1000万元。公司制基金管理机构注册资本不低于人民币300万元，且首期实缴出资额不低于人民币100万元；其中，外资投资的基金投资者认缴的出资总额不低于美元200万元，且首期认缴额不低于美元100万元。合伙制股权投资基金及合伙制基金管理机构的出资按《中华人民共和国合伙企业法》规定执行。以其他形式设立的股权投资基金的出资应当按照有关法律法规的规定执行。股权投资基金

6、和基金管理机构所有投资者，均应当以货币形式出资。第三章　股权投资基金和基金管理机构的备案管理第十条股权投资基金和基金管理机构经昆明市工商行政管理局注册登记后，应当向市金融办申请备案。涉及外资股权投资的机构应按照国家有关法律法规经外汇管理局、商务、工商、税务等相关部门审批登记后向市金融办申请备案。第十一条备案应当具备下列条件：—8—（一）股权投资基金和基金管理机构的主要投资者最近2年持续保持盈利的财务状况，未受过有关行政主管机关或者司法机关的重大处罚。（二）自然人投资者对股权投资基金的投资额不得低于人民币100万

7、元，外资股权投资基金的投资额不得低于美元50万元。（三）股权投资基金管理机构有至少3名具备2年以上股权投资或相关业务经验的高级管理人员承担投资管理责任，其中，至少有1名高级管理人员具备5年以上股权投资和经济管理经验。前款所称“高级管理人员”，系指担任机构副总经理及以上职务或相当职务的管理人员。（四）投资方向符合国家产业政策和投资政策。（五）有符合规定的基金管理人和基金托管人，分别承担基金的管理责任和托管责任。基金管理人具有明确可行的基金管理计划；基金托管人具有明确可行的基金托管计划。（六）市金融办规定的其他条件

8、。第十二条　向市金融办备案应当提交下列资料：（一）备案申请报告。（二）股权投资基金和基金管理机构工商登记文件与营业执照复印件（加盖公章）。（三）基金发起人协议（基金合同、合伙协议）、基金管理公司合同（合伙协议）、章程、管理协议、托管协议等规范基金和基金管理机构组织程序和行为的法律文件。—8—（四）投资者名单、承诺出资额和已缴纳出资额的证明资料。（五）股权投资基金和基金管理机构高级管理人