应对风险和机遇的措施控制程序ISO2015

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1、文件编号程序文件版本号/修改状态B／0名称应对风险和机遇的措施控制程序页号8/81.目的为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量环境职业健康安全中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。2.范围本程序适用于在分厂管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据。3.定义3.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。

2、3.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。3.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。3.4风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程

3、度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。3.5风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。一般情况下，若采取的措施能够有效地降低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期重复发生时作为改善的依据。3.6风险接受：是指企业承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。3.7内部风险：企业内部形成的风险,例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、经营风险等。3.8外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需

4、求风险和经营风险等。3.9风险严重度：风险发生后其所产生的影响的严重程度。3.10风险发生频度：风险出现的频率或者概率。3.11风险系数：风险系数用于评定是否对已识别的风险采取措施，风险系数=风险严重度x风险发生频度。4.职责4.1总经理：负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等。负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。4.2管代：负责建立风险和机遇应对流程，并进行维护。负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估

5、中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性。4.3各部门：负责本部门的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实文件编号程序文件版本号/修改状态B／0名称应对风险和机遇的措施控制程序页号8/8执行。生产制造部根据过程产生安全、环境风险程度，进行分析管控。4.4质量管理部是本程序的归口管理部门。5.内容5.1风险和机遇管理策划为全面识别和应对各部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇，各部门应建立识别和应对的方法，确认本部门存在的风险，并将评估的结果记录在《风险与机会评价与应对策划表》。在

6、风险和机遇的识别和应对过程中，责任部门应对可能存在风险的车间、生产过程和人员存在的风险进行逐一的筛选识别，风险识别过程中应识别包括但不限于以下方面的风险：n质量风险²直接质量风险：产品设计的质量问题，导致返工、报废等风险。²间接质量风险：产品使用过程，损坏了顾客的其它财产权或人身权，应负民事赔偿责任。n环境风险政策环境：国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及各地方的相关政策的变动会间接的影响到企业资金融入以及企业运营的必要条件。经济环境：利率的变动、汇率的变动、同货膨胀或通货紧缩等。经营风险²供应商的

7、选择：主要包括了原材料的价格、质量和送货时间的变化、采购过程的欺诈行为，采购人员的疏忽，导致原材料数量以及质量上的不达标等。²人员：服务人员，经销人员和其他生产管理人员，由于他们的疏忽导致的风险，以及各岗位主要人员的离职等风险。²供应链：主要包括供应商及顾客违约，以及供应或销售渠道不畅通等风险。n法律纠纷²消费者、员工投诉等潜在的法律纠纷。n市场风险：²市场环境：掌握产品销售的淡季与旺季，相关行业的产业政策变化均间接影响企业产品的生产和销售，要根据外部环境考虑库存。²市场容量：对市场容量的调查所采用的

8、方法不合适，没有准确的弄清市场对象对产品的用量，使得产品的产量大于实际需求，而增加企业的投资风险。²市场竞争力：对竞争对手的错误分析可能导致对我们的产品市场的竞争力高估或低估，引发期望值风险。²价格风险：产品的价格风险受产品的成本、质量和声誉、顾客消费等的影响。²促销风险：促销风险包括促销活动的成本的控制、效果预测失误以及对品质的怀疑等。n财务风险²融资/筹资过程中的风险：比如风险筹资的费用很高，而且受到政策限制较多，加大了筹资的不确定性。文件编号程序文