证券投资基金第四章

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1、证券投资基金第四章基金管理人零售客户部制作目录第一节基金管理人概述第二节基金管理公司机构设置第三节基金投资运作管理第四节基金管理公司治理结构与内部控制2第一节基金管理人概述基金管理人是基金的组织者和管理者，在整个基金的运作中起着核心作用。3第一节基金管理人概述一、基金管理公司的市场准入注册资本不低于1亿元人民币主要股东应具备的条件P87中外合资基金管理公司的境外股东应具备的条件4基金管理人概述二、基金管理人的职责我国《基金法》规定：“基金管理人应当履行下列职责(一)依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售

2、、申购、赎回和登记事宜；(二)办理基金备案手续；(三)对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资；(四)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；5基金管理人概述(五)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；(六)编制中期和年度基金报告；(七)计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；(八)办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；(九)召集基金份额持有人大会；6基金管理人概述(十)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；(十一)以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权

3、利或者实施其他法律行为；(十二)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。在整个基金的运作中，基金管理人实际上处于中心地位7基金管理人概述三、基金管理公司的主要业务（一）证券投资基金业务（二）受托资产管理客户委托初始资产不得低于5000万人民币。基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备条件：（1）净资产不低于2亿元人民币；（2）在最近一个极度末资产管理规模不低于200亿或等值外汇资产；（3）经营行为规范，管理证券投资基金2年以上，且一年内没有违规违法。（三）投资咨询服务（四）QDII业务（相关条件，P90）8基金管理人概述四、基金管理公司的业务特

4、点1、管理的投资者的资产2、收入主要来源于以资产规模为基础的管理费3、投资管理能力是基金管理公司核心竞争力4、开放式基金要求必须披露上一工作日的份额净值9第二节基金管理公司机构设置一、专业委员会（一）投资决策委员会投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。（二）风险控制委员会风险控制委员会也是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。10基金管理公司组织架构二、投资管理部门（一）投资部投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令。（二）研究部研究部是基金投资运作的

5、支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。11基金管理公司组织架构（三）交易部交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。交易部的主要职能有：（1）执行投资部的交易指令，记录并保存每日投资交易情况；（2）保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度（3）负责基金交易席位的安排、交易量管理等。12基金管理公司组织架构三、风险管理部门风险管理部负责对公司运营过程中产生或潜在的风险进行有效管理。该部门工作主要对公司高级管理层负责，预防风险的存在。13股票的特征与类型四、市场营销部门（一）市场部负责基金产

6、品的设计、募集和客户服务及持续营销工作。（二）机构理财部14基金管理公司组织架构五、基金运营部门工作职责包括基金清算和基金会计两部分。基金清算是基金份额和资金的交收情况；基金会计是有关基金业务的有关处理。15基金管理公司组织架构六、后台支持部门行政管理部信息技术部财务部16第三节基金投资运作管理一、投资决策（一）投资决策机构我国基金管理公司大多在内部设有投资决策委员会，负责指导基金资产的运作，确定基金投资策略和投资组合的原则。投资决策委员会是公司非常设机构，是公司最高投资决策机构，一般由公司总经理、投资总监、研究总监等相关人员组成。总经理为投资决策

7、委员会主任，督察长列席会议。17基金投资运作管理投资决策委员会的主要职责包括：（1）审批投资管理相关制度。（2）确定基金投资的原则、策略、选股原则等。（3）确定资金资产配置比例或比例范围。（4）确定各基金经理可以自主决定投资的权限以及投资总监和投资决策委员会审批投资的权限。（5）根据权限，审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目18基金投资运作管理（二）投资决策制定我国基金管理公司一般的决策程序是：1.公司研究发展部提出研究报告研究发展部负责向投资决策委员会和其他投资部门提供研究指导。研究执行包括：宏观经济分析报告、行业分析报告、上市公

8、司分析报告和证券市场行情报告。19基金投资运作管理2.投资决策委员会决定基金的总体投资计划投资决策委员会在认真分析研究发展