拍卖资料管理规范

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1、拍卖资料管理规范（试行）  　　　一、拍卖资料的内容1．委托拍卖合同，或者是委托拍卖函、人民法院的协助执行通知书。委托人的有关资料、登记表、证照复印件等。标的的保管、保险、移交等事项的有关资料。2．拍卖公告。包括刊登公告的剪报或复印件；或是电视录像、电台广播录音。3．标的资料。包括标的目录，标的有保留价的，应有保留价确认书；标的要求评估或鉴定的，应具备评估或鉴定报告；标的需要确认所有权或处分权的，应具备委托人对标的享有所有权或处分权的证明；标的拍卖需要批准的，应具备有关部门的批准文件。4．查看拍卖标的的有关资料。包括查看人的登记资料等。5．竞买登记记录。包括竞买人姓名、竞买牌号、联系电话、身

2、份证明复印件、竞买保证金收据复印件等。如果是委托代理竞买的，还应具备委托授权书，以及委托人和代理人姓名、联系电话、身份证明复印件等。6．拍卖规则。根据标的不同，还应包括拍卖有关注意事项，或是拍卖人与竞买人签署的竞买协议书，或是竞买人签署的竞买规则确认书等。7．拍卖笔录（见附表1）。应包括拍卖师和记录人的签名；拍卖成交的，还应包括买受人的签名。8．成交确认书（见附表2）。应由买受人和拍卖人签署。9．移交标的的资料。应保存标的交割的有关书面材料，包括提货单、产权变更的合同标准文本、相关证照副本复印件。标的款及佣金付款凭证复印件。10．流拍、中止和终止拍卖的有关资料。二、拍卖资料的管理1．管理方式

3、（1）以拍卖标的为单元将拍卖的档案内容资料整理存档。（2）以档案的各项内容为单元，按照年度或月度分类存档。2．管理要求（1）资料真实、准确、完整，查阅方便。（2）每个企业（含分支机构）的档案管理方式必须是两种方式之一，不可混用。（3）每个拍卖档案均应建立档案目录和编号。编号应体现时间性或主要标的的属性等。3．存档时间自委托拍卖合同终止之日起计算，不得少于五年。4．检索档案室应建立档案索引。有条件的应建立主要计算机档案索引和主要拍卖指标数据库。主要拍卖数据库应包括：档案编号、拍卖会时间和地点、拍卖师姓名、标的名称、委托人名称、评估价、保留价、成交价、买受人名称和竞买牌号、买方佣金额、卖方佣金额

4、、交割日期等；暂时不具备条件的企业也应积极创造条件，争取尽快实现档案的电子化管理。一、关于拍卖拍卖的方式：1、英格兰式拍卖英格兰式拍卖亦称增价拍卖，它是指拍卖标的的竞价由低向高依次递增直到以最高价（达到或超过底价）击槌成交的一种拍卖。增价拍卖是最古老并一直占统治地位的一个拍卖种类，在我国的拍卖活动中较为广泛采用。2、荷兰式拍卖荷兰式拍卖亦称减价拍卖，它是指拍卖标的的竞价由高到低依次递减直到第一个竞买人应价（达到或超过底价）时击槌成交的一种拍卖。3、有底价拍卖有底价拍卖是指在拍卖前，委托人与拍卖机构双方经共同协商并以书面合同形式先行确定拍品的底价（也叫保留价），在拍卖时，凡竞买人所出的最高竞价

5、达不到底价则拍卖不能成交。4、无底价拍卖无底价拍卖是指在拍卖前，委托人与拍卖机构并不先行确定拍品的底价，在拍卖时只要产生最高应价，拍卖即可成交。5、密封递价拍卖密封递价拍卖又称投标拍卖。是指由拍卖人事先公布拍卖标的的具体情况和拍卖条件，然后，竞买人在规定的时间内将密封的标书递交拍卖人，由拍卖人在事先确定的时间公开开启，经比较后选择出价最高者成交。6、速胜式拍卖速胜式拍卖是增价式拍卖的一种变体。拍卖标的物的竞价也是按照竞价阶梯由低到高、依次递增，不同的是，当某个竞买人的出价达到（大于或等于）保留价时，拍卖结束，此竞买人成为买受人。7、定向拍卖定向拍卖是一种为特定的拍卖标的物而设计的拍卖方式，有

6、意竞买者必须符合卖家所提出的相关条件，才可成为竞买人参与竞价。8、反向拍卖为满足会员个性化需求而设计的拍卖方式。注册会员可以提供希望得到的产品的信息、需要服务的要求和可以承受的价格定位，由卖家之间以竞争方式决定最终产品提供商和服务供应商，从而使注册会员以最优的性能价格比实现购买。拍卖的标的物（即拍卖品）：是指可以通过拍卖方式转让所有权或使用权的各种财产，包括:公物拍卖、无形资产拍卖、不动产拍卖、企业资产（产权）拍卖、艺术品及文物拍卖。二、拍卖特点拍卖的三个基本特点（或基本条件）：1、拍卖必须有两个以上的买主。即凡拍卖表现为只有一个卖主（通常由拍卖机构充任）而有许多可能的买主，从而得以具备使后

7、者相互之间能就其欲够的拍卖物品展开价格竞争的条件。2、拍卖必须有不断变动的价格。即凡拍卖皆非卖主对拍卖物品固定标价待售或买卖双方就拍卖物品讨价还价成交，而是由买主以卖主当场公布的起始价为基准另行应报价，直至最后确定最高价金为止。3、拍卖必须有公开竞争的行为。即凡拍卖都是不同的买主在公开场合针对同一拍卖物品竞相出价，争购以图，而倘若所有买主对任何拍卖物品均无意思表示，没有任何竞争行为发生，拍卖就将失去任何意义。