低碳经济框架下

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1、低碳经济框架下的碳金融机制与制度吉林大学杜莉2011.3.16中国作为世界上最大的发展中国家，同时又是经济增长速度最快的新兴工业化国家，经济发展的环境和背景并不是简单的工业化发展问题，更重要的则是“怎样发展”和“如何发展”的问题，绝不应该单纯地追求GDP的增长而以牺牲环境为代价。因此，重新思考中国经济的发展模式，探寻中国低碳经济的发展架构已经刻不容缓。建立全新的中国低碳经济发展框架，离不开碳金融机制与制度安排的支撑。传统能源一直以来都占据我国工业发展绝对份额的原因，除了技术方面的局限性外，更深层次

2、原因就是缺少一个健全的碳金融机制与制度安排的支撑体系。因此，关注如何建立中国低碳经济发展架构下的碳金融支撑框架，不仅有助于从根本上解决我国乃至世界的环境问题，更有助于推进我国实现经济增长模式的转变，提升我国经济增长的效率和质量。国外的关注与研究：碳金融最早在二十世纪七十年代被作为一个完整概念提出，Stigler（1971）首先论证了碳排放与公共政策的关系。FranklinandMixon（1993）对政府关于碳排放违法行为处罚的决定因素进行了探讨，指出强大的商业利益集团能够利用其政治影响力，对政府的

3、处罚加以影响。Stefan（2007）在模型中融入配置效率和环境因素，将碳金融与拍卖理论相结合，分析各种分配机制在模型中的静态和动态经济效应以及如何将分配机制进行排列，考察是否符合一般均衡的实现。JulienandBenoit（2009）介绍了2008年欧洲期货气候交易所期货的分配和动态特征，用动力学模型推断期货的实际波动率。国内的关注与研究：中国作为发展中的温室气体排放大国，如何依据自身国情发展低碳经济，事关经济发展方式的转型、资源节约型社会和环境友好型社会的建立。1.关于低碳经济下的金融制度的探

4、讨；2.关于我国碳金融机制策略：搭建交易平台、培育中介市场、创新碳金融业务新模式、构建有效激励机制、推进人民币国际化进程及控制金融交易风险。3.关于碳金融创新制度模式：通过金融创新，引入新的金融产品模式，改变我国碳交易被动局面并促进我国的节能减排工作和产业结构调整。我们的思考与关注：一、关于碳金融的运行机制1.碳金融框架下银行业运行机制商业银行和政策性银行的“绿色信贷”产品和政策；信贷评价体系。2.碳金融框架下保险业运行机制“碳保险”产品设计与机制问题。3.碳金融框架下金融市场运行机制从碳排放权交

5、易项目和交易对象出发，建立适合我国实际的碳排放权衍生工具的交易机制和金融衍生产品创新。4.碳金融框架下碳交易机制人民币成为碳交易中计价货币的方式和途径；适合中国实际的碳排放权定价机制。二、关于碳金融运行的制度安排1.碳金融框架下的货币政策安排央行——（1）充分发挥中央银行作为最后贷款人的角色；（2）运用政策工具，实施存款准备金、再贴现率水平等政策支持商业银行“绿色信贷”。2.碳金融框架下的金融监管制度安排（1）“绿色证券”准入标准——按照企业对于节能减排及新能源的贡献程度放宽或者限制企业上市融资和再

6、融资；（2）建立与“绿色信贷”规模挂钩的商业银行绩效考核体系、强制执行标准；（3）敦促和鼓励保险企业加大“碳保险”的投入力度。三、关于碳金融体制实施的经济效应1.碳金融框架下的经济结构调整的长期效应和短期效应；2.低碳经济架构下的产业布局和产业内部结构安排；3.碳金融实施与经济结构调整的协同效应：（1）产业结构调整带来的产出效应；（2）产业内部结构调整带来的产出效应。4.碳金融实施对经济主体行为目标的影响。四、碳金融实施的配套政策安排1.配合碳金融实施的国家碳财政政策（1）最优排碳税收制度；（2）财

7、政补贴政策；（3）对企业低碳技术的开发与运用的国家财政激励政策；（4）加大低碳技术研究的公共支出政策；（5）对低碳企业给予资金支持的模式和力度；（6）利用“碳国债”帮助清洁能源企业解决融资问题，通过“碳国债”为发展新能源和企业节能减排提供更多的资金支持和保证。2.与碳金融相配套的产业政策。我们关注的重点：1.政府的宏观调控政策将对低碳经济的发展有着举足轻重的作用，因此我们要重点关注政府的碳金融支持政策与低碳经济发展之间的相互影响关系，推动政府目标函数的调整和对经济发展做出科学决策。2.关注适合中国低

8、碳经济发展的碳金融支撑体系的政策建议，包括政策方式和力度的选择、政策出台的次序与时机判别、政策之间的相互制约关系等问题。3.如何建立适合中国实际的碳排放交易体系和定价机制也是我们关注的重点，其中如何促进人民币作为国际碳排放交易市场的计价货币则是重中之重。我们面临的难题：1.研究难题：由于我国低碳经济研究刚刚起步，许多问题的研究还仅仅停留在制度层面，很多相应的机构和数据库没有建立，尤其是大量中小企业和农村企业的数据没有被列入考虑范围，许多有价值的数据获取非常困难，这将是