富恩德基金尽职调查报告(可编辑)

《富恩德基金尽职调查报告(可编辑)》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在学术论文-天天文库。

1、富恩德基金尽职调查报告富恩德基金尽职调查报告调查起止时间:调查人员:报告起草:报告校对:报告定稿:提交日期:投资机构尽职调查工作文件目录第一章发行人基本情况10第一节改制与设立情况101-1、改制前原企业(或主要发起人)的相关财务资料及审计报告101-2、资产和业务构成情况101-3、上级主管部门同意改制的批复文件101-4、发行人的改制方案、人员安置方案、审计报告、评估报告101-5、改制完成后原企业或主要发起人的资产构成和业务构成情况,改制前原企业的业务流程、改制后发行人的业务流程,以及原企业

2、和发行人业务流程间的联系101-6、发行人成立以来,在生产经营方面与主要发起人的关联关系及演变情况101-7、取得发行人设立时的政府批准文件、营业执照、公司章程、发起人协议、创立大会文件、评估报告、审计报告、验资报告、工商登记文件11第二节历史沿革情况111-8、发行人历年营业执照、公司章程、工商登记,以及历年业务经营情况记录、年度检验、年度财务报告111-9、发行人设立时各发起人的营业执照(或身份证明文件)、财务报告111-10、自然人发起人直接持股和间接持股的有关情况,在发行人的任职情况,其亲

3、属在发行人的投资、任职情况111-11、发起人出资资产的产权证明111-12、发起人股份转让情况121-13、发行人注册登记资料、股东出资时验资资料以及出资后发行人与股东之间的交易记录121-14、发起人股东出资资产(包括房屋、土地、车辆、商标、专利等)的产权过户情况121-15、发行人设立时的资产评估报告(如有)12第三节重大股权变动情况121-16、与发行人重大股权变动相关的股东大会、董事会、监事会(以下简称“三会”)有关文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议、工商变

4、更登记文件12第四节重大重组情况131-17、若发行人设立后发生过合并、分立、收购或出售资产、资产置换、重大增资或减资、债务重组等重大重组事项的,应取得相关三会决议文件、重组协议文件、政府批准文件、审计报告、评估报告、中介机构专业意见、债权人同意债务转移的相关文件、重组相关的对价支付凭证和资产过户文件(如有)13第五节主要股东情况131-18、发行人主要股东(应追溯至发行人实际控制人)的营业执照、公司章程、财务报告及审计报告(如有)13第六节员工情况131-19、发行人员工名册、劳务合同、工资表和

5、社会保障费用明细表13第七节独立情况141-20、发行人控股股东或实际控制人的组织结构资料、发行人组织结构资料、下属公司工商登记和财务资料141-21、发行人商标、专利、版权、特许经营权等无形资产以及房产、土地使用权、主要生产经营设备等主要财产的权属凭证、相关合同141-22、发行人及股东单位员工名册及劳务合同、发行人工资明细表141-23、发行人财务会计制度、银行开户资料、纳税资料151-24、发行人股东大会、董事会相关决议、各机构内部规章制度15第八节内部职工股等情况(如有)151-25、发行

6、人内部职工股的审批文件、募股文件、缴款证明文件及验资报告151-26、发行人工会持股、职工持股会持股、信托持股、或股东数量超过二百人的(如有),相关股份形成及演变的法律文件;上述股份进行过清理的,取得相关的协议文件、决策文件、价款支付凭证16第九节商业信用情况161-27、发行人完税凭证、工商登记及相关资料、银行单据、保险凭证、贷款合同及供销合同和客户服务合同、监管机构的监管记录和处罚文件16第二章业务与技术调查17第一节行业情况及竞争状况172-1、发行人行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面

7、的法律法规及规范性文件172-2、行业杂志、行业分析报告、主要竞争对手意见、行业专家意见、行业协会意见17第二节采购情况182-3、发行人原材料采购成本构成计算表182-4、发行人前三年主要供应商(至少前10名)采购情况统计表核查目的:通过与采购部门人员、主要供应商沟通,查阅相关研究报告和统计资料等方法,调查发行人主要原材料、重要辅助材料、所需能源动力的市场供求状况18第三节生产情况192-5、发行人生产流程资料,生产核心技术及关键生产环节192-6、发行人主要产品的设计生产能力和历年产量192-

8、7、发行人主要设备、房产等资产的成新率和剩余使用年限、分布情况、租赁合同、设备抵押合同、财产保险合同192-8、发行人专利、非专利技术、土地使用权、水面养殖权、探矿权、采矿权证书202-9、发行人许可或被许可使用资产的合同文件202-10、发行人拥有的特许经营权的法律文件202-11、发行人境外拥有资产的详细资料202-12、发行人历年产品(服务)成本计算单202-13、发行人质量控制制度文件、质量技术监督部门的证明文件212-14、发行人安全生产及以往安全事故处理等方面的资料21