某企业廉洁风险防控工作汇报

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1、廉洁风险防控工作开展情况汇报根据公司开展廉洁风险防控试点工作的总体要求，热电总厂在公司督导组的精心指导下，紧密结合热电实际，精细谋划，扎实推进，较好地完成了第一阶段动员部署的各项工作以及第二阶段风险查找的准备工作，为顺利推进风险查找奠定了较好的基础，取得初步成效。前言一、目前工作开展情况（一）切实做好动员部署工作总厂上下高度重视，统一思想，部署迅速。1.动员部署。8月3日，总厂召开动员大会，对廉洁风险防控工作进行了全面部署。“三管六外”岗位人员85人参加了会议。标志着热电廉洁风险防控工作正式启动。2.加强领导。成立总厂廉洁风险防控工作领导小组，党委书记

2、、厂长任组长。领导小组下设办公室，负责指导、协调各单位开展工作，并要求各单位指定专人牵头实施，构筑了以党政一把手负总责、一级抓一级、层层抓落实的工作体系。3.工作部署。及时出台了实施方案，对该项工作的指导思想、工作内容、实施方法和步骤、时间要求进行了周密安排。4.加强宣传。各党支部组织学习传达贯彻动员大会精神。总厂编发了两期廉洁风险防控工作专刊，对廉洁风险防控的基础知识进行了专题介绍。热电报刊发了“开展廉洁风险防控是企业健康的保障”等文章。通过宣传学习，职工清楚了什么是廉洁风险，有利于树立“从业有风险，防控除隐患”的思想意识，为总厂积极营造了廉洁风险防

3、控工作氛围。（二）扎实做好风险查找的基础工作1.为了更好地指导各单位开展风险查找工作，总厂做了以下工作：结合公司11号文件，编制了热电总厂“廉洁风险防控管理框架”。廉洁风险防控管理框架包括三个维度：第一维，是廉洁风险防控管理目标。即：合规目标、可承受范围目标、降低发生风险目标、避免企业损失目标。第二维，是廉洁风险防控管理的八个要素。即：内部环境、目标设定、风险识别、风险评估、风险对策、控制活动、信息与沟通、监控。第三维，是单位、部门、岗位三个层面的五类风险。该框架包括八个相互关联的构成要素。这八个要素分别是：（1）内部环境内部环境是廉洁风险防控管理中其

4、他七个要素的基础。主要包括：廉洁风险管理理念、风险容量、各层级监督、道德价值观和胜任能力，以及各岗位的管理职责。为此，我们对全厂所有部室、分厂的岗位工作标准（岗位说明书）进行了重新核对，业务流程编写。（2）目标设定目标设定是风险识别、风险评估、风险应对的前提。必须先有目标，才能识别影响目标实现的潜在风险。廉洁风险防控的目标设定应为：①合规目标：符合法律、法规、股份公司章程、股份公司各项管理的规定。②可承受目标：确保廉洁风险控制在与合规目标相适应并可承受的范围内。③降低风险目标：确保本厂制订的规章制度对廉洁风险防控的有效性，降低发生廉洁风险的不确定性。④

5、应对有效目标：确保建立对各类风险可能发生的应对措施有效，不因发生廉洁风险而使企业遭受重大损失。（3）风险识别廉洁风险是企业里掌握一定权力和资源的人在生产经营建设中和日常生活中发生腐败行为的可能性。包括一系列可能带来廉洁风险机会的内部和外部因素。主要采取流程梳理法和岗位职责查找法。（4）风险评估风险评估，就是考虑潜在廉洁风险事项发生的可能性，通过定性、定量相结合的方法，从可能性、造成影响、受处理结果等多角度对风险点进行评估，并以此为依据确定风险等级及决定由哪一级如何进行管理的依据。（见“下图”）岗位风险评估表单位：政治处岗位名称：组织干事岗位性质：技术业

6、务岗风险等级：2级由所在单位负责人监管风险环节定量方法一评分3211、发展党员存在不按组织原则，降低标准，将不合格的人员吸收到党员队伍中。2、在党支部争先创优竞赛评比过程中，存在人为影响评比结果，从而影响评比的质量，挫伤个别党支部的积极性。3、在干部绩效考核过程中，存在人为影响考核的真实性，导致奖惩标准不一致或不准确的问题。定量方法二企业财产损失万元以下1-10万元10万元以上定性方法文字描述一风险可能性极低中等重大文字描述二企业声誉影响负面消息在总厂内部流传，总厂声誉没有受损。负面消息在公司内部流传，对总厂声誉造成一定影响。负面消息在社会上流传，对公

7、司声誉造成重大损失。文字描述三违纪、犯罪处罚的可能性违纪处理受行政或党纪处分犯罪处理文字描述四对企业日常运行造成的影响不受影响轻微影响：对企业人力有些影响，需重新调整才能得到控制。中度以上影响：企业失去一些业务能力，造成管理部分失控。文字描述五监管难易及是否直接面对供应商容易监管且不直接面对供应商不易监管有时直接面对供应商不易监管且经常直接面对供应商风险评估人：（5）风险防范措施在查找风险点后，就要同时确定应对措施。应对方式包括规避、降低两种。（6）控制风险的过程管理控制廉洁风险的过程管理，是帮助风险岗位人员和风险管理者所采取的应对方式得以实施的政策和

8、程序。过程管理贯穿于单位、部门、岗位风险防范，遍及各部室（分厂）等机构。通过过程管理，发现现有