上市公司证券发行管理办法考试题

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1、上市公司证券发行管理办法考试题 一、           判断题1、上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行。 2、中国证监会对上市公司证券发行的核准，表明其对该证券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者认可。 3、可转换公司债券，是指发行公司依法发行、在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。 4、公开发行可转换公司债券，应当约定保护债券持有人权利的办法，以及债券持有人会议的权利、程序和决议生效条件。 5、公开发行可转换公司债券，都应当提供担保。 6、以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近一期经审计的净资产额应不低于其累计对

2、外担保的金额。 7、证券公司可作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外。 8、发行可转债设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额。 9、债券持有人对转换股票或者不转换股票有选择权，并于转股的当日成为发行公司的股东。 10、募集说明书应当约定,上市公司改变公告的募集资金用途的，赋予债券持有人一次回售的权利。 11、发行可转换公司债券后，因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格。 12、认股权和债券分离交易的可转换公司债券也称分离交易的可转换公司债券。 13、特殊情况下，募集说明书公告的权证存续期限可以调整。 14、非公开发行股票，

3、是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为。 15、可转换公司债券自发行结束之日起六个月后方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。 16、分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易。 6 二、           单项选择题1、控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（          ）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。A、百分之五十B、百分之六十C、百分之七十D、百分之三十 2、可转换公司债券的期限最短为一年

4、，最长为（        ）。A、六年B、三年C、五年D、十年 3、公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行（          ）。A、信用评级和信息披露B、信用评级和跟踪评级C、跟踪评级和信息披露D、信用评级和资产评估 4、公开发行可转换公司债券，资信评级机构（      ）跟踪评级报告。A、无须公告B、每6个月至少公告一次C、每季度至少公告一次D、每年至少公告一次  5、上市公司应当在可转换公司债券期满后（          ）办理完毕偿还债券余额本息的事项。A、五个工作日内B、二个工作日内C、三个工作日内D、十五个工作日内 6、转股价格应不低于募集说明书公告日前

5、（        ）该公司股票交易均价和前一交易日的均价。A、十个交易日B、二十个交易日C、三十个交易日D、十五个交易日 7、分离交易的可转换公司债券的期限最短为（       ）。6A、24个月B、18个月C、12个月D、36个月 8、认股权证自发行结束至少已满（        ）起方可行权，行权期间为存续期限届满前的一段期间，或者是存续期限内的特定交易日。A、三个月B、九个月C、十二个月D、六个月 9、股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（         ）通过。A、三分之二以上B、二分之一以上C、全部D、二分之一以上三分之二以下 10、利润实现数未达到

6、盈利预测的（           ）的，除因不可抗力外，中国证监会在三十六个月内不受理该公司的公开发行证券申请。A、百分之三十B、百分之五十C、百分之八十D、百分之二十五 11、《上市公司证券发行管理办法》规定的特定对象违反规定，擅自转让限售期限未满的股票的，中国证监会可以责令改正，情节严重的，（       ）不得作为特定对象认购证券。A、二十四个月内B、三十六个月内C、十二个月内D、永远 12、上市公司和保荐机构、承销商向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以（          ）。A、监管谈话B、公开谴责C、认定为不适当人选D、警告、罚款 

7、  三、           多项选择题61、使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，披露该资产或者股权的（                 ）。A、基本情况；B、交易价格；C、定价依据；D、是否与公司股东或其他关联人存在利害关系； 2、《上市公司证券发行管理办法》所称证券，是指下列证券品种：A、股票；B、可转换公司债券；C、国债；D、中国证监会认可的其他品种； 3、以下哪些是判断上市公司的组织机构是否健全