发改物价系统实施联合惩戒惩戒对象惩戒措施

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1、附件1：发改（物价）系统实施联合惩戒惩戒对象、惩戒措施和政策依据序号惩戒对象惩戒措施政策依据1中国证监会及其派出机构依法予以行政处罚、市场禁入的上市公司及相关机构和人员等责任主体包括：（1）上市公司；（2）上市公司的董事、监事、高级管理人员等责任人员；（3）上市公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东及其董事、监事、高级管理人员等责任人员；（4）上市公司收购人、上市公司重大资产重组或者发行股份购买资产的交易各方（含一致行动人）及其董事、监事、高级管理人员等责任人员。其中，以违法失信的上市公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员

2、等责任人员为主。1.限制发行企业债券：对违法失信当事人，特别是上市公司控股股东、实际控制人，在一定期限内限制其发行债券。2.限制补贴性资金支持：对违法失信当事人，特别是上市公司控股股东、实际控制人及各机构相关责任人员，限制补贴性资金支持。关于对违法失信上市公司相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录(发改财金〔2015〕3062号)2最高人民法院公布的失信被执行人(包括自然人和单位)1.限制发行企业债券。2.限制补贴性资金和社会保障资金支持：协助限制失信被执行人申请补贴性资金和社会保障资金支持。3.在实施投资、税收、进出口等优惠性政策时，查询相

3、关机构及其法定代表人、实际控制人、董事、监事、高级管理人员是否为失信被执行人，对其享受该政策时审慎性参考。关于印发对失信被执行人实施联合惩戒的合作备忘录的通知（发改财金〔2016〕141号）3安全生产领域存在失信行为的生产经营单位，及其法定代表人、主要负责人、分管安全的负责人、负有直接责任的有关人员等1.依法暂停审批其新的重大项目申报，核减、停止拨付或收回政府补贴资金。2.依法限制取得政府性资金支持。3.依法限制、暂停企业债券发行。4.暂停审批存在失信行为的生产经营单位科技项目。5.严格、审慎审查存在失信行为的生产经营单位新改扩建项目的环评

4、申报事项。6.在向生产经营单位和个人颁发荣誉证书、嘉奖和表彰等荣誉性称号时，应当参考其安全生产信用状况，对存在失信行为的生产经营单位，不予颁发政府荣誉。7.在各部门主管领域内取消对存在失信行为的生产经营单位的政策性资金支持。关于对安全生产领域失信生产经营单位及其有关人员开展联合惩戒的合作备忘录（发改财金〔2016〕1001号4环境保护领域存在严重失信行为的生产经营单位及其法定代表人、主要负责人和负有直接责任的有关人员1.限制发行企业债券债券。2.停止执行相关财政性资金支持，或者限制其申请财政性资金项目。3.停止执行投资等领域相关优惠性政策，

5、或者对其关于享受相关优惠性政策的申请不予批准。关于对环境保护领域失信生产经营单位及其有关人员开展联合惩戒的合作备忘录(发改财金〔2016〕1580号)5食品药品监督管理部门公布的存在严重失信行为的食品（含食品添加剂）、药品、化妆品、医疗器械生产经营者1.在申请政府性资金支持时，采取从严审核或降低支持力度或不予支持等限制措施。2.在申请发行企业债券时，将其列入“从严审核”类，并在发行额度方面予以限制。3.在申请粮食和食糖进口关税配额时，将其失信信息作为限制配额依据。4.限制新的科技扶持项目，将其严重失信行为计入科研信用记录，并依据有关规定暂停

6、审批其新的科技项目扶持资金申报等。5按程序及时撤销相关荣誉称号，取消参加评先评优的资格。关于对食品药品生产经营严重失信者开展联合惩戒的合作备忘录(发改财金〔2016〕1962号)6被各级工商行政管理、市场监督管理部门吊销营业执照、列入经营异常名录或严重违法失信企业名单，并在企业信用信息公示系统上予以公示的企业及其法定代表人(负责人)，以及根据相关法律法规规定对企业严重违法行为负有责任的企业法人和自然人股东、其他相关人员1.限制当事人取得政府资金支持。2.对当事人申请公开发行企业债券的行为进行限制。失信企业协同监管和联合惩戒合作备忘录(发改财

7、金〔2015〕2045号)7质检部门认定存在严重质量违法失信行为的生产经营企业及其法定代表人1.暂停审批与失信企业相关的科技项目。2.对发行公司（企业）债券从严审核。3限制失信企业享受政府补贴性资金和社会保障资金支持。4.将失信企业失信状况作为享受优惠性政策支持的审慎性参考。5.限制失信企业及其法定代表人获得相关部门颁发的荣誉证书、嘉奖和表彰等荣誉性称号。关于对严重质量违法失信行为当事人实施联合惩戒的合作备忘录（发改财金〔2016〕2202号）8财政性资金管理使用领域中存在弄虚作假、虚报冒领、骗取套取、截留挪用、拖欠国际金融组织和外国政府贷

8、款到期债务等失信、失范行为的单位、组织和有关人员1.依法限制财政补助补贴性资金和社会保障资金支持。2.将失信责任主体相关信息作为选择参与政府和社会资本合作的依据或参考。3.在实施