化合晶体专利的审查 林俊凯

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1、化合物晶体专利的审查国家专利局医药生物发明审查部蛋白质工程处林峻凯审查涉及的主要法条说明书部分:法第26条第3款(公开充分)权利要求书部分:法第31条第1款(单一性)实施细则第20条第1款(清楚)法第26条第4款(支持)法第22条第2款(新颖性)化合物晶体发明的充分公开化合物晶体的确认化合物晶体的制备化合物晶体的用途和/或使用效果化合物晶体的确认化合物的化学名称和/或结构式至少公开可以表征晶体的下述特征之一晶体晶胞参数(a，b，c，α，β，γ)和空间群晶体XRPD(X-射线粉末衍射)图(数据)固相NMR(核磁共振

2、)图(数据)化合物的化学名称和/或结构式已知化合物公开化学名称和/或结构式新化合物（具有明确结构）公开化学名称和/或结构式，记载物化性能参数晶体晶胞参数和空间群晶体XRPD图(数据)XRPD图晶体XRPD图(数据)数据固相NMR(核磁共振)图(数据)图固相NMR(核磁共振)图(数据)数据参数测定方法和/或测定条件的披露如果现有技术中存在导致不同结果的测定方法和/测定条件，则说明书中应具体说明申请采用的测定方法和/或测定条件如果使用特殊测定方法，则说明书中应当加以详细说明化合物晶体的制备说明书中应当记载至少一种制备

3、晶体的方法和详细条件，并需要给出至少一个说明具体操作条件的制备实施例对于制备方法披露程度的要求：应使得本领域技术人员根据说明书公开的信息和/或本领域的一般知识/现有技术能够制备出所请求保护的化合物晶体化合物晶体的用途和/或使用效果已知化合物其新晶型一般仍具有与该已知化合物本身相同的用途。因此，在现有技术已经公开了该已知化合物的某种用途的情况下，即使申请说明书中没有对该化合物新晶型的这种用途作定性或者定量描述，审查员也不应以说明书缺少关于该用途的定性或定量描述为由提出说明书不符合专利法第26条第3款的反对意见。化合

4、物晶体的用途和/或使用效果但是，如果本领域技术人员无法根据现有技术预测发明能够实现说明书中描述的用途和/或使用效果，则说明书中应当记载对于本领域技术人员来说足以证明该晶体能够实现所述用途和/或达到预期效果的定性或者定量实验数据，并说明有关实验数据的测定方法，使得本领域技术人员能够实施该方法。化合物晶体发明的权利要求单一性权利要求的清楚权利要求应当以说明书为依据化合物晶体发明的新颖性单一性当一件申请中请求保护同一化合物的多种聚集态和/或多种晶体时：审查原则(1)：如果化合物本身具有新颖性和创造性，则请求保护的不同形

5、式的聚集态和/或多种晶体之间具有单一性；单一性审查原则(2)：如果化合物本身是已知的，或公开了该化合物的一种或多种晶体，或者，如果化合物本身是新的但不具有创造性，那么，通常认为请求保护的不同形式的聚集态和/或多种晶体之间不具有单一性。权利要求的清楚权利要求的特殊撰写方式允许使用：表格“如图……所示”等类似用语。例如：一种种阿伐他丁半钙晶体，其具有基本上如图1所示的粉末X-射线衍射图。权利要求的清楚化合物晶体权利要求中应当同时记载：(1)化合物的化学名称和/或结构式；(2)晶体的下述特征之一晶体晶胞参数(a，b，c

6、，α，β，γ)和空间群；晶体XRPD(X-射线粉末衍射)图(数据)；固相NMR(核磁共振)图(数据)。权利要求的清楚权利要求中除化合物名称或化学结构式外仅以字母符号对晶体类型进行限定的，一般被认为是不清楚的，除非以这种表述方式限定的晶体在本申请申请日之前是已知的，或者是被相关技术领域普遍接受并具有公认的确切含义。例如：一种I型阿德福韦酯晶体。一种阿德福韦酯晶体，其为A型。权利要求应当以说明书为依据在晶体领域，某种化合物是否存在晶体形式、存在多少种晶体形式以及存在何种晶体形式具有不可预期性，一种新晶型的获得一般需要

7、依赖实验结果才能加以确定。权利要求应当以说明书为依据因此，对于由说明书中记载的具体晶体制备实施例概括得出的晶体化合物权利要求，审查员有理由怀疑该权利要求的技术方案包括了申请人不合理推测的内容，即包括了申请人没有实际制得的其他不可预期的晶型，这样的晶体权利要求的技术方案超出了说明书公开的范围，不能得到说明书的支持，也就是说，一项化合物晶体权利要求一般只能请求保护申请人在说明书中公开的实际制备得到的化合物晶型。权利要求应当以说明书为依据除化学结构外仅以物质的晶体形态限定权利要求保护范围，没有记载晶胞参数和空间群、晶体

8、XRPD或固相NMR参数例如1、结晶形式的X化合物；2、X化合物的结晶形式。权利要求应当以说明书为依据权利要求中未记载晶胞参数和空间群，而以晶体XRPD图谱中的一个或少数几个衍射峰表征请求保护的晶体的情形权利要求中晶体的XRPD图谱数据应当与说明书中相应描述相一致；但是，可以不记载XRPD衍射峰强度，但必须记载XRPD衍射峰位置；此时，衍射峰数目和位置应当与说明书中相应描