《集团公司合规管理》ppt课件

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1、2015年4月集团公司合规管理一、为什么要加强合规管理二、有关概念三、合规管理体系四、合规管理运行“合规是建设法治企业的基石。全面加强合规管理，是集团公司党组立足当前实际、适应变化的形势，着眼于建设世界水平综合性国际能源公司需要作出的战略性、全局性、制度性决策部署。全体干部员工、特别是各级领导干部，必须站在政治和大局高度，深刻认识加强合规管理的重大意义。”“加强合规管理，是打造法治央企、阳光央企的必然要求。”“加强合规管理，是推进公司治理体系和管控能力现代化国际化的重要内容。”“加强合规管理，是解决公司面临突出问题的有效举措。”——

2、周吉平董事长2014年9月29日在集团公司合规管理工作会议上的讲话为什么要加强合规管理为什么要加强合规管理防范越来越突出的合规风险立法更严监管更严处罚更严时间公司案由处罚金额2013.11.26瑞士威德福公司2002至2011年授权子公司向中东及非洲国家政府官员行贿2.526亿美元2013.5.29法国道达尔公司向伊朗政府官员行贿超过6000万美元以换取油气合同3.982亿美元2013.4.16美国parkerDrilling公司2004年向尼日利亚出口钻井引发海关纠纷，为降低处罚，通过第三方向官员行贿125万美元1585万美元20

3、10.7.7意大利埃尼公司向尼日利亚官员行贿以获取项目合同3.65亿美元2008.5.14美国WillbrosGroup公司向尼日利亚官员行贿超过600万美元以获取项目合同3230万美元2007.11.14美国雪佛龙公司通过参与联合国石油换食物计划向伊朗支付非法回扣2800万美元2006.10.13挪威国家石油公司向伊朗政府官员行贿以换取油气合同2100万美元近年来违反美国FCPA受到处罚的油气公司美国《2010年华尔街改革和消费者保护法》（即《多德－弗兰克法案》）规定，任何人尤其是公司内部员工，都可以对企业违法行为进行举报，一旦查

4、实，最高可将罚金总额的30%作为对举报人的奖励随着法治国家建设推进，企业面临法律环境愈加严峻。如新《环境保护法》、《安全生产法》的颁布实施，反垄断执法等2014年9月，长沙中级法院以对非国家工作人员行贿罪判处被告单位GSK罚金人民币30亿元2015年2月10日，国家发展改革委宣布，对高通公司滥用市场支配地位实施排除、限制竞争的垄断行为，依法处以60.88亿元人民币(近10亿美元)的罚款避免员工个人和第三人违规而使公司承担连带责任1990年美国量刑委员会通过的《美国联邦量刑指南》，明确把是否建立了“有效的合规机制”作为法院对公司判处处

5、罚时应考虑的重要因素2011年生效的英国《反贿赂法》第7条规定，被发现与企业有关联的任何个人包括第三方，为了该企业利益而支付贿金，那么该企业即构成“商业组织防止贿赂失职罪”。除非企业能够证明已实施“充分措施”等反腐败合规程序，才能免遭起诉。西门子公司2006年贿赂门事件葛兰素史克(中国)贿赂门事件长沙市中级人民法院2014年9月19日宣判，法院以对非国家工作人员行贿罪判处被告单位GSK（中国）公司总裁马克锐有期徒刑三年，缓刑四年，并处驱逐出境；判处公司高管张国维有期徒刑三年，缓刑三年；梁宏有期徒刑二年，缓刑三年；判处赵虹燕有期徒刑二

6、年，缓刑两年；以对非国家工作人员行贿罪判处被告人黄红有期徒刑二年，以非国家工作人员受贿罪判处其有期徒刑二年，决定执行有期徒刑三年，缓刑四年。适应市场竞争，提高市场竞争力和话语权为什么要加强合规管理一、为什么要加强合规管理二、有关概念三、合规管理体系四、合规管理运行有关概念◆合规广义：泛指企业经营管理活动和全体员工对所有适用法律法规、制度规定及职业操守的普遍遵从。狭义：侧重企业对外商务活动，专指企业对反商业贿赂、反利益输送、反垄断和反不正当竞争等法律及制度规定的遵守。“规”包括--△外部法律法规、监管要求、国际公约等△行业准则、商业道

7、德等△企业内部管理制度△职业操守、道德规范1.合规与合规管理有关概念◆合规管理制定和执行合规管理制度，建立和实施合规管理机制，预防和控制合规风险的活动。全面推进大合规，突出抓好小合规◇合规管理特点合规管理是底线管理，合规要求高于经济利益合规管理是对行为的管理，强调“知”与“行”的统一◇合规管理分工广义的合规（大合规）：相关业务部门负责狭义的合规（小合规）：法律（合规）部门负责◇总体要求有关概念2.商业贿赂与利益输送商业贿赂:指在商业活动中违反公平竞争原则，采取给予、收受财物或者其他利益等手段，以提供或者获取交易机会或者其他经济利益的

8、行为。财物和利益包括：▲现金及现金等价物，如证券、礼品券、购物卡等▲非正规折扣或佣金和奖金安排，包括回扣▲昂贵的礼物（香水、拎包、首饰）▲旅游、娱乐或度假、工作机会、承诺偿债▲……▲对外商务活动中用贿赂方式获得商业机会和利益▲不当的礼