《证券培训》ppt课件

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1、第七章证券中介机构11、证券公司的定义和作用按照公司法规定，经国务院证券监督管理机构审查批准设立的从事证券经营业务的有限责任公司或股份有限公司。美国称为“投资银行”，英国为“商人银行”功能：媒介资金供求、优化资源配置、维系证券市场有序发展2、证券公司的设立条件1）符合法律、行政法规规定的公司章程2）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元3）符合证券法规定的注册资本4）董事、监事、高级管理人员具有任职资格，从业人员具有证券从业资格5）有完善的风险管理与内部控制制度6）有合格的经营场所和业务设施7）法律、行政法规规定的和

2、经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件第一节证券公司的设立和主要业务23、证券公司的注册资本要求证券法要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和5亿元三个标准经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：1）证券经纪2）证券投资咨询3）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问4）证券承销与保荐5）证券自营6）证券资产管理7）其他证券业务证券公司经营（1）-（3）项，注册资本最低限额为人民币5000万元经营（4）-（7）项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元

3、经营（4）-（7）项两项业务以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元34、设立以及重要事项变更审批要求1）行政审批程序。证券监督管理机构受理6个月内，须作出决定证券公司设立申请获得批准后，在领取营业执照之日起15日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证2）重要事项变更审批要求。证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准5、证券公司内部控制目标1）保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行2）防范经营风险和道德风险3）保障客户及证券公司资产的安全、完整4）保证证券公司业务记录、财务信息和其它信息的可靠、完整、及时5）提高证券公

4、司经营效率和效果46、完善内部控制机制的原则健全性：指内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞合理性：指内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标制衡性：指证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离独立性：指承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门7、证券公司的主要业务1）证券承销与保荐业务2）经

5、纪业务：应遵循代理原则、效率原则和三公原则3）自营业务4）投资咨询业务：如资产管理、负债管理、风险管理、流动性管理、投资组合设计、估价等5）资产管理业务58、证券公司高级管理人员的管理是指对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员，包括董事长、副董事长、监事会、总经理、副总经理、公司财务负责人、公司合规负责人以及实际履行上述职责的人员1）申请董事长、副董事长和监事会高管任职资格条件2）申请总经理、副总经理、财务负责人和合规负责人高管任职资格条件申请高管任职资格，应当由任职1年以上的两名现任高管人员予以推荐，出具书面推荐意见69、证券登记结算公司的定义、职能证券登记结算

6、公司是专职从事上市证券登记、存管、结算的中央登记结算机构，是不以营利为目的的企业法人2001年3月20日成立10、证券登记结算公司的设立条件1）自有资金不少于2亿元2）具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施3）主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格4）证券监督管理机构规定的其他条件第二节证券登记结算公司711、证券登记结算公司的业务范围1）证券帐户、结算帐户的设立2）证券的存管和过户3）证券持有人名册登记4）证券交易所上市交易的清算和交收5）受发行人委托派发证券权益6）办理与上述业务有关的查询7）国务院证券监督管理机构批准的其他业务812、证券服务机构的

7、类别包括：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计事务所等从事证券服务业务的机构13、证券服务机构的法律责任1）投资咨询机构及其从业人员的禁止行为代理委托人从事证券投资、与委托人约定分享证券投资收益或者分担损失、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息、法律行政法规禁止的其他行为2）服务机构的法律责任第三节证券服务机构9证券公司内部控制证券承销证券经纪业务证券自营业务证券登记结算公司名词解释10考试重点内容1、证券公司在法律上统称为“经纪人---交易商”2、证券公司在办理经纪业务时是