【9A文】投资管理制度

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1、【MeiWei_81重点借鉴文档】投资管理制度1.目的为加强投资项目管理，提高投资效益，维护公司及其股东的合法权益，规范公司的投资和资金使用行为，保证投资安全，防范投资风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》和《公司章程》，特制定本制度。2.适用范围适用于本公司对内、对外投资的管理。3.定义本制度所称投资分为对外投资和对内投资两部分，对内对外投资合称“投资项目”。3.1“对内投资”主要是指公司为扩大现有的销售规模，或技改扩建、固定资产投资，利用自有资金或借款追加流动资金等投资活动。3.2“对外

2、投资”主要指公司以现金、实物资产、无形资产等公司可支配的资源，通过合作、联营、兼并或购买股权债券（包括收购出售资产）等方式向其他企业进行的为获取长期效益的投资活动。对外投资按投资期限分为金融类投资和非金融类投资。金融类投资包括购买股票、证券投资基金、期货、企业债券、金融债券及特种债券等；对外非金融类投资主要指股权投资、项目合作投资（包括资产抵押、借款、担保）等。4.投资原则4.1公司投资应符合公司投资原则决策程序和管理制度，公司投资规模应与公司资产经营规模、资产负债水平和实际筹资能力相适应。4.2对外投资项目应由

3、集团公司负责，除经董事会或股东大会批准外，各子【MeiWei_81重点借鉴文档】【MeiWei_81重点借鉴文档】公司原则上不允许进行对外投资。4.3公司投资部的职责和义务：根据公司的决策，负责项目从考察、投资、管理，直到投资退出实行一体化运行。在公司未正式通过信息披露渠道披露该投资项目信息前，公司投资部负有对该项目信息保密的责任义务。5.投资项目管理组织机构5.1公司股东大会是公司的最高投资决策机构，决定公司的年度投资计划。根据股东大会的授权，董事会拥有授权范围内的投资决策权；根据董事会的授权，总经理拥有授权范

4、围内的投资决策权。5.2公司董事会战略委员会负责对公司长期发展战略和重大投资决策及影响公司发展的重大事项进行研究和提出建议。5.3公司股东大会、董事会批准的重大投资项目由公司总经理负责按期组织实施。5.4公司投资管理部是从事项目投资与管理的职能部门，负责项目管理的一切事务，并负责与项目管理有关的一切事务的协调工作，包括：投资项目的初评、立项、实施监督和后评价。5.5公司财务部是公司投资的财务管理和资金保障部门，负责审核公司年度投资计划和年度投资预算，对投资项目进行资金筹措、会计核算和财务管理，并对投资项目的财务情

5、况和预决算管理情况进行检查和监督。5.6审计部是公司投资的监督和审计责任部门，负责严格按照公司内部审计制度对外投资项目的合法合规性进行审核，负责公司重大工程项目招投标的监督和投资项目的审计工作。5.7公司其他职能部门或公司指定的专门工作机构按其职能参与、协助和支【MeiWei_81重点借鉴文档】【MeiWei_81重点借鉴文档】持公司的投资工作。5.8公司投资项目相关法律文本及项目合法性审核，由公司法律部门负责，对合作意向书、投资协议、合同及章程进行法律主审，并按公司要求提供法律审核意见。6.投资项目管理决策权限

6、6.1公司的投资决策实行逐级审批制度。公司的投资项目应纳入年度投资计划。公司的年度投资计划由总经理提出，交董事会审议通过后提交股东大会审议批准；公司的年度投资计划的实施方案由总经理提出，交董事会审议批准。6.2公司年度计划外的对内日常维修改造、改扩建项目等固定资产投资额单项金额1000万元（含1000万元）以内的由公司总裁例会决定后，由总经理审核批准实施。其他对外投资，单个项目投资额或年度多项累计投资占公司最近一期经审计的净资产的25%（含25％）以内的，由公司董事会审议决定。6.3凡公司的投资项目涉及并购为关联

7、交易的，决策程序、审批权限依照《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》以及相关规章制度执行。7.投资项目管理决策程序投资决策程序分为项目初评、评审、立项、评估论证、决策和实施、管理六个步骤进行。7.1项目初评。7.1.1通过政府部门的推荐、企业自荐和公司主动寻找获得的项目信息，公司投资管理部应认真做好项目登记工作，立即组织对信息进行了解，掌握有关信息资料上报分管领导。7.1.2公司有关部门根据业务需要提出投资项目建议的，应编制项目建议书【MeiWei_81重点借鉴文档】【MeiWei_81重点借鉴文档】或可行

8、性研究报告草案提交公司投资管理部审核。提出投资项目建议部门的负责人应在项目建议书或可行性研究报告草案上签署意见。7.1.3对符合公司发展计划的项目，经公司领导批准成立项目组对项目进行充分的初步考察，对于初步考察合格的项目，由项目负责人提出立项，编写项目可行性研究报告或项目建议书。对经过深入考察后满意的项目，由项目负责人组织项目组成员按规范编写投资建议书或可行性研究报告，必