全国13年10月自考00075 证券投资与管理 试题_免费下载

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1、绝密★考试结束前全国2013年10月高等教育自学考试证券投资与管理试题课程代码：00075请考生按规定用笔将所有试题的答案涂、写在答题纸上。选择题部分注意事项：1．答题前，考生务必将自己的考试课程名称、姓名、准考证号用黑色字迹的签字笔或钢笔填写在答题纸规定的位置上。2．每小题选出答案后，用2B铅笔把答题纸上对应题目的答案标号涂黑。如需改动，用橡皮擦干净后，再选涂其他答案标号。不能答在试题卷上。一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。未涂、错涂或多涂均无分。1．按

2、照交易对象的不同对证券市场进行分类，不包括A．股票市场B．债券市场C．基金市场D．场外交易市场2．证券的发行市场又叫A．二级市场B．一级市场C．流通市场D．货币市场3．股份公司筹集资本的最基本、最普遍的工具是A．银行贷款B．优先股C．公司债券D．普通股4．股份公司总经理聘任的决定权在A．股东大会B．董事会C．监事会D．董事长5．政府债券的缺点包括A．资本的安全性B．很高的流动性C．面值和收入的固定性D．广泛的可卖性浙00075#证券投资与管理试题第5页共5页6．投资基金的优点包括A．分散投资B．分散风险C．能以较高费用享受专家服务D．投资基金收益凭证流动性小7．根据我

3、国《证券法》的规定，综合类证券公司的注册资本最低限额为人民币A．0.5亿元B．1亿元C.5亿元D.10亿元8．相比于证券公募发行，证券私募发行的有利之处在于A．发行数量大B．有利于提高发行人的社会信誉C．发行费用低D．证券发行后流通性较强9．会员制证券交易所的特点包括A．交易所不以营利为目的B．交易所以营利为目的C．交易所对交易负有担保责任D．交易所按股份制公司的形式建立10．在上海、深圳证券交易所中交易债券时，一标准手是指A．100张债券B.10张债券C．面值500元的债券D．面值100元的债券11．“在总结过去价格变动资料的基础上，单纯对现期证券价格总水平和个别证

4、券的价格水平变动作出分析，并根据分析结论对证券价格的未来变化趋势作出预测。”这段话描述的是A．策略分析B．概率分析C．技术分析D．基本分析12．在道琼斯指数的构建中，纽交所上市的股票按行业分成三大类。以下哪一类行业不属于道琼斯分类法的范畴？A．工业B．运输业C．公用事业D．商业13．“新产品和大量替代品的出现，原行业的市场需求开始逐渐减少，广品的销量也开始下降”描述的是行业生命周期中的A．初创期B．成长期C．稳定期D．衰退期浙00075#证券投资与管理试题第5页共5页14．甲公司的流动资产为900万元，流动负债为300万元，存货为300万元。则甲公司的速动比率为A．1

5、B．2C．3D．415．形态理论中的持续整理形态包括A．三角形形态B．圆弧顶形态C．双重底形态D．头肩顶形态16．证券投资风险管理的基本程序中，第一步是A．选择风险管理技术B．风险评价C．风险估测D．风险识别17．以下哪一个指标可以反映单个证券相对于市场证券组合的变动程度，并用于衡量单个证券的系统风险？A．αB．βC．方差D．标准差18．投资组合由A,B两种证券构成，证券A在投资组合中的权重为40%，证券B在投资组合中权重为60%。B两种证券的预期收益率及概率分布如下：预期收益率概率证券A证券B16%20%25%12%14%50%8%4%25%则该投资组合的预期收益率

6、为A．10.8%B．12.4%C．12.6%D．14.2%19．我国证券市场的监管对象包括A．证券业协会B．证券交易所C．投资者D．证券登记结算公司20．根据我国法律规定，公司上市时股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行股份的比例最少为A．15%B．20%C．25%D．30%浙00075#证券投资与管理试题第5页共5页二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。未涂、错涂、多涂或少涂均无分。21．证券市场和一般商品市场相比，具有以下哪些特征？A．交易对象和

7、交易目的不同B．价格的决定因素不同C．价格的决定因素相同D．市场风险和流动性不同E．市场的功能和作用不同22．债券的票面要素包括A．面值B．还本和付息期限C．票面利率D．赎回条款E．偿债基金23．证券投资基金的创立和运行涉及的各方包括A．投资人B．监管机构C．发起人D．管理人E．托管人24．我国的证券业自律组织包括A．证监会B．证券交易所C．证券登记结算公司D．证券业协会E．会计师事务所25．资本资产定价模型的基本假设有A．价格反映一切信息B．价格沿趋势运动C．投资者都在期望收益率和方差的基础上选择投资组合D．投资者具有完全相同的预期，且均能有效地选