全国13年10月自考00075 证券投资与管理 试题_免费下载

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1、绝密★考试结束前全国2013年10月高等教育自学考试证券投资与管理试题课程代码:00075请考生按规定用笔将所有试题的答案涂、写在答题纸上。选择题部分注意事项:1.答题前,考生务必将自己的考试课程名称、姓名、准考证号用黑色字迹的签字笔或钢笔填写在答题纸规定的位置上。2.每小题选出答案后,用2B铅笔把答题纸上对应题目的答案标号涂黑。如需改动,用橡皮擦干净后,再选涂其他答案标号。不能答在试题卷上。一、单项选择题(本大题共20小题,每小题1分,共20分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的,请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。未涂、错涂或多涂均无分。1.按

2、照交易对象的不同对证券市场进行分类,不包括A.股票市场B.债券市场C.基金市场D.场外交易市场2.证券的发行市场又叫A.二级市场B.一级市场C.流通市场D.货币市场3.股份公司筹集资本的最基本、最普遍的工具是A.银行贷款B.优先股C.公司债券D.普通股4.股份公司总经理聘任的决定权在A.股东大会B.董事会C.监事会D.董事长5.政府债券的缺点包括A.资本的安全性B.很高的流动性C.面值和收入的固定性D.广泛的可卖性浙00075#证券投资与管理试题第5页共5页6.投资基金的优点包括A.分散投资B.分散风险C.能以较高费用享受专家服务D.投资基金收益凭证流动性小7.根据我

3、国《证券法》的规定,综合类证券公司的注册资本最低限额为人民币A.0.5亿元B.1亿元C.5亿元D.10亿元8.相比于证券公募发行,证券私募发行的有利之处在于A.发行数量大B.有利于提高发行人的社会信誉C.发行费用低D.证券发行后流通性较强9.会员制证券交易所的特点包括A.交易所不以营利为目的B.交易所以营利为目的C.交易所对交易负有担保责任D.交易所按股份制公司的形式建立10.在上海、深圳证券交易所中交易债券时,一标准手是指A.100张债券B.10张债券C.面值500元的债券D.面值100元的债券11.“在总结过去价格变动资料的基础上,单纯对现期证券价格总水平和个别证

4、券的价格水平变动作出分析,并根据分析结论对证券价格的未来变化趋势作出预测。”这段话描述的是A.策略分析B.概率分析C.技术分析D.基本分析12.在道琼斯指数的构建中,纽交所上市的股票按行业分成三大类。以下哪一类行业不属于道琼斯分类法的范畴?A.工业B.运输业C.公用事业D.商业13.“新产品和大量替代品的出现,原行业的市场需求开始逐渐减少,广品的销量也开始下降”描述的是行业生命周期中的A.初创期B.成长期C.稳定期D.衰退期浙00075#证券投资与管理试题第5页共5页14.甲公司的流动资产为900万元,流动负债为300万元,存货为300万元。则甲公司的速动比率为A.1

5、B.2C.3D.415.形态理论中的持续整理形态包括A.三角形形态B.圆弧顶形态C.双重底形态D.头肩顶形态16.证券投资风险管理的基本程序中,第一步是A.选择风险管理技术B.风险评价C.风险估测D.风险识别17.以下哪一个指标可以反映单个证券相对于市场证券组合的变动程度,并用于衡量单个证券的系统风险?A.αB.βC.方差D.标准差18.投资组合由A,B两种证券构成,证券A在投资组合中的权重为40%,证券B在投资组合中权重为60%。B两种证券的预期收益率及概率分布如下:预期收益率概率证券A证券B16%20%25%12%14%50%8%4%25%则该投资组合的预期收益率

6、为A.10.8%B.12.4%C.12.6%D.14.2%19.我国证券市场的监管对象包括A.证券业协会B.证券交易所C.投资者D.证券登记结算公司20.根据我国法律规定,公司上市时股本总额超过人民币4亿元的,其向社会公开发行股份的比例最少为A.15%B.20%C.25%D.30%浙00075#证券投资与管理试题第5页共5页二、多项选择题(本大题共5小题,每小题2分,共10分)在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的,请将其代码选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。未涂、错涂、多涂或少涂均无分。21.证券市场和一般商品市场相比,具有以下哪些特征?A.交易对象和

7、交易目的不同B.价格的决定因素不同C.价格的决定因素相同D.市场风险和流动性不同E.市场的功能和作用不同22.债券的票面要素包括A.面值B.还本和付息期限C.票面利率D.赎回条款E.偿债基金23.证券投资基金的创立和运行涉及的各方包括A.投资人B.监管机构C.发起人D.管理人E.托管人24.我国的证券业自律组织包括A.证监会B.证券交易所C.证券登记结算公司D.证券业协会E.会计师事务所25.资本资产定价模型的基本假设有A.价格反映一切信息B.价格沿趋势运动C.投资者都在期望收益率和方差的基础上选择投资组合D.投资者具有完全相同的预期,且均能有效地选

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