C11004 证券公司资产管理业务相关规则解读答案证券后续

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1、C11004证券公司资产管理业务相关规则解读答案证券后续培训证券年检证券远程培训1证券公司参与多个集合计划的自由资金总额不得超过证券公司净资本的15。2按照《证券公司定向资产管理业务实施细则试行》的规定客户持有上市公司股份达到5以后证券公司不得通过专用证券账户为客户再次买卖该公司股票。3按照《证券公司集合资产管理业务实施细则》的规定集合计划成立应当具备的条件之一是募集金额应不低于A5千万B2亿C1亿D10亿4按照《证券公司定向资产管理业务实施细则试行》的规定定向资产管理业务的投资范围除了股票、债券、证券投资基金、央行票据外还包括以及中国证监会认可的其他投资品种。A短期融

2、资券B集合资产管理计划C金融衍生品D资产支持证券5按照现行监管法规的规定证券公司定向资产管理业务实行审批制即证券公司于客户签订定向资产管理合同后应当在5日内报住所地中国证监会派出机构备案。6集合计划存续期间证券公司可以收回参与的自有资金。7证券公司办理定向资产管理业务应当与客户签订定向资产管理合同接受单一客户委托通过证券公司的专项资产管理账户为客户提供资产管理服务。8目前证券公司开展的专项资产管理业务主要是指企业资产证券化业务。9证券公司从事资产管理业务不得有下列行为A接受单一客户参与资金低于中国证监会规定的最低限额B向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收

3、益的承诺C使用客户资产进行不必要的交易D挪用客户资产10证券公司专项资产管理业务的特点是证券公司根据了解的客户情况为客户提供量身定做的专业化个性化一对一的资产管理服务。11经中国证监会及有关部门如外管局批准证券公司可以设立集合计划在境内募集资金投资于中国证监会认可的境外金融产品。12根据2003年12月颁布的《证券公司客户资产管理业务试行办法》第11条的规定证券公司的资产管理业务包括A集合资产管理业务B特定资产管理业务C定向资产管理业务D专项资产管理业务13证券公司从事资产管理业务投资所产生的收益由客户享有损失由证券公司承担。证券公司可以按照约定收取管理费用。14证券公

4、司资产管理业务制度不健全净资本或其他风险控制指标不符合规定或者违规从事资产管理业务的中国证监会及其派出机构应当依法责令其期限改正并可以采取的监管措施包括A责令处分或者更换有关责任人员并报告结果B对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话记入监管档案C责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告D责令暂停证券公司资产管理业务15证券公司集合资产管理业务的客户限于A邮储银行的客户B证券公司或代理推广机构的客户C某山村村民D一般公众客户后续培训操作电话150000-4694816如果证券公司将其管理的客户资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托

5、管机构有关联方关系的公司发行的证券下列做法正确的是向证券交易所报告事后告知资产托管机构和客户事先取得客户的同意向中国证监会报告17根据2003年12月颁布的《证券公司客户资产管理业务试行方法》第11条规定证券公司的资产管理业务不包括A专项资产管理业务B特定资产管理业务C集合资产管理业务D定向资产管理业务18证券公司从事证券资产管理业务应当与客户签订证券资产管理合同约定等事项A投资比例B投资范围C管理费用D管理期限19证券公司专项资产管理业务的特点是证券公司根据了解的客户情况为客户提供量身定做的专业化、个性化、一对一的资产管理服务。20下列哪项金融产品不属于集合资产管理计

6、划的投资范围A证券投资基金B集合资产管理计划C股票D金融衍生品21针对集合资产管理计划下来说法正确的是A单个集合资产管理计划投资于关联方的资金不得超过该计划资产净值的10B一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的3C单个集合资产管理计划投资于关联方的资金不得超过该计划资产净值的3D一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的1022关于单个客户参与集合资产管理计划的最低参与金额要求下来说法正确的是A非限定性集合计划单个客户的最低参与金额为10万元B限定性集合计划单个客户的最低参与金额为5万元C非限定性集合计划单个客户的

7、最低参与金额为5万元D限定性集合计划单个客户的最低参与金额为10万元23证券公司设立的集合资产管理计划被分为均等份额客户按其拥有的份额享有利益承担风险。24目前我国所有的基金管理公司均可以从事公墓基金管理业务部分符合条件的基金管理公司同时还可以开展专户理财业务。25按照现行监管法规的规定证券公司开展定向资产管理业务集合资产管理业务和专项资产管理业务均需要满足的条件包括A每单资产管理计划报中国证监会逐单审批B取得证券资产管理业务资格C建立健全证券资产管理业务风险管理与内部控制制度及业务流程D取得住所地证监局出具的确认函26目前证券公司开展的