2012年度中航工业××全面风险管理报告(模本)

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1、2012年度中航工业XX全面风险管理报告（模本）一、2011年度全面风险管理工作回顾（一）全面风险管理工作计划完成情况填写下表，简要说明本单位2011年度全面风险管理工作计划执行情况，以及董事会（类似权力机构）或经理办公会议对年度全面风险管理工作成效的评价序号工作计划说明执行情况说明董事会或经理办公会议评价意见工作计划内容计划落实责任单位/部门完成时间要求1逐项描述各项计划工作针对各项工作计划内容，逐项说明工作责任部门说明各项工作计划完成要求时间说明是否按计划完成；是否取得预期收效说明工作是否经管理层评价以及管理层评价具体意见2…（二）重大风险管理情况1、针对2

2、011年度本单位的各项重大风险，填写下表，说明相关风险情况序号风险名称所属风险类别风险主要表现风险所影响关键绩效指标1市场风险市场风险竞争与市场波动价格低廉、利润低2应收账款风险财务风险预算与成本控制资金回款不即时，公司运作成本加大3异地库存风险运营风险生产与销售产品积压大，市场运作时间加大2011年相关绩效指标完成情况完成102、填写下表，简要说明相关风险管理情况序号风险名称风险管理情况1战略管理风险说明本单位战略的制定情况；说明本单位2011年度对发展战略的回顾及调整情况，重点说明战略调整的原因2研发风险简要说明本单位研发规划；说明本单位2011年度科研项目

3、计划完成及科研管理情况，重点说明影响研发的风险因素及应对3基建风险简要说明本单位基建投资规划；说明本单位2011年度基建项目计划完成情况及基建管理情况，影响基建投资计划完成的风险点4采购风险说明本单位2011年度采购计划执行情况；说明本单位2011年度供应商管理情况；重点说明采购风险的策略制定和应对5生产风险说明本单位2011年度生产效率情况及关键瓶颈设备管理情况，风险事件发生情况及管理措施6销售风险2011年度销售计划完成良好；主机厂实行100天回款条约，流通市场实行款到发货。7财务风险说明本单位2011年度主要财务指标情况及变化趋势（资产负债率、营业收入、利

4、润总额、存货、应收账款等），并对本单位未来发展的财务状况进行风险分析（从现金流保障、盈利性两方面进行分析）8人力资源风险简单说明本单位2011年人力资源状况（人员总额、人员结构、人员流动情况）；说明为实现本单位发展战略，未来可能存在的人才短板和人力资源结构性问题9质量风险说明本单位2011年度所存在主要质量问题、质量损失情况、原因分析汇总情况10市场风险由于2010年微车行业的整体下滑，加之我公司产品质量一直没有得到更好的突破。11宏观环境风险国家对汽车下乡政策的收紧，人民币汇率持续增高。12对外投资风险简要说明本单位对外投资情况；并就本单位2011年度所开展的

5、对外投资活动回顾评价情况进行说明13保密安全风险简要说明本单位2011年度所发生保密安全、人员伤亡、职业病等相关风险事件发生情况14法律风险简要说明本单位2011年度合同分类和合同授权审批管理的情况；说明本单位2011年度法律纠纷及处理情况（包括但不限于纠纷案件数量、涉及金额、直接经济损失）15廉洁风险简要说明本单位2011年度围绕“三重一大”相关工作，所采取的主要廉洁风险控制措施；说明本单位2011年所发生的贪腐事件情况16其他风险管理情况及风险控制措施3、重大风险事件管理情况101）本单位重大风险事件判断标准说明本单位定义的重大风险事件的标准，可以以附件形式

6、提交（例如“直接经济损失超过100万元或当年计划营业收入1%的事件”，“造成人员死亡事件”……）2）2011年度本单位所发生重大风险事件根据判断标准，说明符合各类判断标准的风险事件发生了多少起，分别填写下表风险事件描述对该风险事件进行简要描述，包括发生时间、发生地点、发生经过、应急处置过程等产生原因简单说明原因分析过程，并说明最后确定的风险事件发生关键原因事件影响对该事件的影响进行分析说明（包括直接间接影响、经济非经济影响）相关责任单位/人员处理结果如事件的发生、处置过程中有未尽到管理责任的单位/人员，说明其管理责任履行缺失项及处置结果预防措施说明为避免今后再次

7、发生类似风险事件，单位采取了哪些应对措施（三）重大风险管理解决方案的监督检查情况说明本单位2011年度针对各重大风险，所制定的风险管理解决方案及其实施情况重大风险名称填写该风险名称（2011年度重大风险）风险管理解决方案管理改进措施1说明为应对该风险，所制定管理改进措施（包括资源投入计划），并简要说明各项措施的实施计划（如实施责任单位、预期关键成果或里程碑、工作时间质量要求等）2……执行情况说明说明风险管理解决方案中各项措施的执行情况（包括是否按计划执行，执行过程中是否根据实际情况对方案进行了调整等）有效性说明对风险管理解决方案实施后的效果进行评价说明（用数据支

8、持）10（四）内部控制系