C10003证券投资基金评价业务管理暂行办法解析答案 A卷1

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1、C10003《证券投资基金评价业务管理暂行办法》简析1、根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》，“基金评价过程和结果客观准确，不得使用虚假信息作为基金评价的依据，不得发布虚假的基金评价结果”，这是基金评价机构从事基金评价业务应当遵循的（）原则。A、全面性B、客观性C、公开性D、公正性2、根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》，基金评价机构应当将其向基金投资人或者社会公众提供的基金评价数据和资料，自提供之日起保存（）。A、10年B、20年C、12年D、15年3、根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法

2、》，拟用公开形式从事基金评价业务的机构，应当在开始从事基金评价业务后（）工作日内按照中国证券业协会公示的要求向协会提请办理入会手续。A、60个B、10个C、30个D、15个4、根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》，任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的，不得对基金合同生效不足（）的基金（货币市场基金除外）进行评奖或单一指标排名。A、6个月B、12个月C、9个月D、3个月5、根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》，基金评奖业务包括基金评价机构及其评价人员对基金的投资收益和风险或基金管理

3、人的管理能力开展的（）或中国证监会认定的其他评价活动。（多选）A、单一指标排名B、综合指标排名C、评奖D、评级6、根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》，基金评价机构对基金管理人进行评价应当至少考虑下列（）等方面内容。（多选）A、基金管理公司及其人员的合规性B、股东、高级管理人员、基金经理的稳定性C、基金管理公司的治理结构D、投资管理和研究能力E、信息披露和风险控制能力7、根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》，基金评价机构从事基金评价业务应当完善、系统的理论基础、标准和方法。基金评价方法应当基于

4、机构自己的研究成果，不得侵犯其他基金评价机构的有关知识产权。（）8、根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》，从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的任何机构、应当对不同分类的基金进行合并评价。（）9、根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》，基金评价机构从事基金评价业务应当遵循的长期性原则就是要坚持长期地对基金进行短周期、频繁的评价。（）10、根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》，基金评价机构与评价对象存在当前或潜在利益冲突时，应当在评级报告、评价报告中声明该机构与评价对象之间的关系，同时说明

5、该机构在评价过程中为规避利益冲突影响而采取的措施。（）